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证券与资本市场法律知识
全国证券与资本市场律师文集
06/19
2024赵江涛律师，北京市中盾律师事务所高级合伙人，管委会副主任，金融机构合规部主任，在京执业20余年，办理各类疑难、复杂争议案件上千件，始终以专业、诚信、高效、严谨、精进、仗义执言、追求公平、公正的精神为当事人提供法律服务和支持。某中院审理的某某债券虚假陈述责任纠纷案件中，在2019年，省监管局对某证券就其在某某债债券承销过程中的违法行为展开立案调查。经查实，某证券作为主承销商及受托管理人，在该债项目中存在严重的违规事实，包括未充分核查应收账款问题，对于投资性房地产未充分履行核查程序，未将投资性房地产出售问题写入核查意见。基于上述违规事实，证监会于2019年11月对某证券下达了行政处罚决定书。202
赵江涛律师 擅长：证券投资,债权债务,婚姻家庭,房产纠纷,继承,征地拆迁,合同纠纷,公司企业,损害赔偿
06/14
2024赵江涛律师，北京市中盾律师事务所高级合伙人，管委会副主任，金融机构合规部主任，在京执业20余年，办理各类疑难、复杂争议案件上千件，始终以专业、诚信、高效、严谨、精进、仗义执言、追求公平、公正的精神为当事人提供法律服务和支持。案情简介2019年9月至2020年11月，被告人、上海M资产管理有限公司（以下简称“M公司”）法定代表人、实际控制人李某某为谋取非法利益，使用其实际控制的450余个他人名下证券账户，集中资金优势及持股优势，连续买卖3只股票，操纵股票交易价格与交易量。其间，被告人、M公司员工邱某某协助李某某发布交易指令，组织他人实施下单交易。 2019年3月至2020年11月，李某
赵江涛律师 擅长：证券投资,债权债务,婚姻家庭,房产纠纷,继承,征地拆迁,合同纠纷,公司企业,损害赔偿
06/12
2024赵江涛律师，北京市中盾律师事务所高级合伙人，管委会副主任，金融机构合规部主任，在京执业20余年，办理各类疑难、复杂争议案件上千件，始终以专业、诚信、高效、严谨、精进、仗义执言、追求公平、公正的精神为当事人提供法律服务和支持。此问题应按照证券法及《证券公司融资融券业务管理办法》（以下简称《办法》）的有关规定来理解和把握。根据证券法第一百六十九条的规定，国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则等职责。第一百二十条第五款规定，证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范和控制风险，不得违反规定向客户出借资金或者证券。前述规章和规定，主要是指
赵江涛律师 擅长：证券投资,债权债务,婚姻家庭,房产纠纷,继承,征地拆迁,合同纠纷,公司企业,损害赔偿
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2024-02-27
2024-02-27
2024-02-27
2022-09-14
2022-07-01
2022-07-01
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