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上市公司定向增发的条件与程序

更新时间：2023-12-15 08:40:44人浏览

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上市公司定向增发的条件与程序

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上市公司定向增发程序如下：
1、董事会应当依法对发行事项作出决议，并提交股东大会批准；
2、股东大会就发行作出的决议；
3、保荐人保荐并向中国证监会申报；
4、经中国证监会批准后，正式发行。
《上市公司证券发行管理办法》第三十八条规定，上市公司非公开发行股票应当符合下列规定：
1、发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％；
2、本次发行的股份自发行结束之日起6个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份不得在18个月内转让；
3、募集资金的使用符合本办法第十条的规定；
4、本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。
法律依据：《上市公司证券发行管理办法》
第三十八条
上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：
1、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十；
2、本次发行的股份自发行结束之日起，六个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，十八个月内不得转让；
3、募集资金使用符合本办法第十条的规定；
4、本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

2023-12-15 08:37:58

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上市公司定向增发程序：
1、董事会应当依法就发行事项作出决议，并提请股东大会批准；
2、股东大会就发行作出的决议；
3、保荐人保荐，并向中国证监会申报；
4、中国证监会核准后，正式发行。
《上市公司证券发行管理办法》第三十八条规定，上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：
(一)发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十；
(二)本次发行的股份自发行结束之日起，六个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，十八个月内不得转让；
(三)募集资金使用符合本办法第十条的规定；
(四)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。法律依据：《上市公司证券发行管理办法》第三十八条
上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：
(一)发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十；
(二)本次发行的股份自发行结束之日起，六个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，十八个月内不得转让；
(三)募集资金使用符合本办法第十条的规定；
(四)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

2023-12-15 08:38:05

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法律分析：定向增发是增发的一种。向有限数目的资深机构（或个人）投资者发行债券或股票等投资产品。有时也称“定向募集”或“私募”。发行价格由参与增发的投资者竞价决定。发行程序与公开增发相比较为灵活。
鯠一般认洎为头，樤该融资方式较适合融资规模不大、信息不对称程度较高的企业。中国在新《证券法》正式实施和股改后，上市公司较多采用此种股权融资方式。中国证监会相关规定包括：发行对象不得超过10人，发行价不得低于市价的90%，发行股份12个月内（大股东认购的则为36个月）不得转让，募资用途需符合国家产业政策、上市公司及其高管不得有违规行为等。法律依据：《中华人民共和国政府信息公开条例》第七条各级人民政府应当积极推进政府信息公开工作，逐步增加政府信息公开的内容。
第八条各级人民政府应当加强政府信息资源的规范化、标准化、信息化管理，加强互联网政府信息公开平台建设，推进政府信息公开平台与政务服务平台融合，提高政府信息公开在线办理水平。
第九条公民、法人和其他组织有权对行政机关的政府信息公开工作进行监督，并提出批评和建议。

2023-12-15 08:40:44

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