企业内部集资的案例,关于台资企业内部集资问题
更新时间：2008-10-13 22:45:12人浏览
问题描述：
由于涉及众多员工利益，因此在次特意省略企业名称，请专家根据具体内容指点，谢谢。
事件背景：
某台湾独资企业，注册于英属开曼群岛。某市保税区政府通过招商引资，使得该台资企业全资子公司于200X年在保税区注册成立，注册资金为X亿美金。
母公司只是离岸公司，子公司才是其实际经营地。子公司属于制造类企业。正常运营后，子公司月销售收入约1千万人民币。
事件描述：
1. 2006年4月7日，公司以电子邮件形式通知全体员工，以“大陆方面开放中国公民持有境外公司股票”以及“增加公司凝聚力和竞争力”等理由，通知公司全体正式员工均可以参加“此次认股活动”，同时由公司稍后为大家提供认购文件，办理手续等（以上详细内容请参考附件1-另附）。
2. 2006年4月10日，公司董事长、法人：F（台湾人）在公司举行认股说明会时，除重申以上认股理由外，还表示公司当时正处在发展的关键时期，需要资金支持，公司未来在海外、香港等地有上市计划；此次认股是将自己名下的原始股票以买卖形式转让给员工，而对于属下员工来讲也是一次好机会（引用国内成功上市的公司事迹，暗示如果上市将给员工带来巨大财富）；公司会替大家办理合法的过户手续；认股的员工若不想再持有股票公司也会回购，认股员工若出现离职、解聘等也不影响其合法性。会后认股员工按公司要求于4月14日前，将认股股份对应的资金以人民币形式交纳到公司董事长、法人：F（台湾人）在中国工商银行的帐户，帐号是：390************9。同时特别要求将缴款凭证的原件（复印件无效）上缴公司。（后不知去向）期间要求员工完成股东注册信息填写内容，由于多数大陆员工并没有护照，公司即要求按身份证内容填写即可有效。同时有一项职位信息需要特别声明，是“工程师”还是“经理”等。
3. 2006年10月公司通知认股员工领取“特别股认购合约”及“股权凭证协议”等两份英文文件。两份文件均是董事会秘书L（台湾人，此人可能身居台湾母公司，大陆子公司查无此人）签署，却并不是公司董事长、法人：F，同时没有加盖任何公司有效公章。期间有人提出疑问，公司表示正在办理各种手续，大家要相信公司，称L经过董事会授权，合法的。
4. 2007年5月24日公司以电子邮件形式通知：“正式股票已到，即将发给大家”（此点非常奇怪，经手人称只是按上面意思办事，但并未看见过股票凭证，而且“正式股票”的说法也令人难以理解，称是其自己的理解），同时以“去年作股东登记时”“身份证影本不够清楚且资料不完全”为由，要求按照公司发放的“XXX表格”并按公司规定的“表格填写说明”填写认股员工信息。填写上缴后并未见所谓股票或股票凭证发放。询问经手人回复正在办理，具体情况不知。“表格填写说明”中有几处地方是公司预先填写好的，不允许员工填写时修改。非常奇怪，这样表述具体含义经手人一问三不知，询问公司台湾籍领导也声称要再问问。此处哪位专家能特别点解其中意味的风险，将不胜感激！）
5. 2007年6月15日公司发送“特别股A转换普通股通知函”，并要求认股员工签署由公司C（X部副总经理）已签署的“特别股A转换普通股执行同意书”，再次表示这些资料是办理“后续相关股权登记事宜”，但是上交完毕后再无下文。
6. 2008年7月底下班后，公司工会突然通知全体员工召开会议。通知大家：公司已被X区人民法院查封所有不动产和动产以及无形技术资产。公司与全体员工于次日解除原有劳动合同，进行劳动争议仲裁程序。
7. 此后，认股员工没有得到公司关于所谓股票或股票凭证的任何合理解释。派出代表经多方寻找和等待，于2008年8月找到公司董事长、法人：F询问此事。但没有得到F任何肯定答复，F只是不断的强调自己也是受害人，一直为公司做义务工，3年没有拿过薪水等。此外F在交谈过程中流露：公司走到这一步与其关系不大，主要是已“跑路”的原公司总经理L及财务部领导C一手导致。称自从总经理上任以来，公司资金运作，财务事宜均有2人直接负责决定，自己并不能过问。对于股票凭证办理事宜，称因全经多个秘书（大陆及台湾）具体操作，并不知其中状况，至此员工们两眼一摸黑，都不知道该如何是好。F见大家为难，又说若公司成功拍卖，新东家来了，可以跟新东家提要求，把这部分损失以新的股权形式换算给大家。
以上为事件陈述。以下为求教问题：
1，员工手上的所谓合约和协议看起来象废纸一张。一些律师楼的律师看过后都认为难以认定股东关系。求教各位达人，这些合约和协议还有用吗？能证明股票买卖关系存在吗？
2，这个事件到公安机关经侦办报案，不于立案。理由是难以认定非法集资或诈骗。求教各位达人，该事件是否可以认定非法集资或非法公开发行股票呢？该找什么部门认定？或怎么认定？
3，区人民法院是受工商银行及农业银行股份有限公司的起诉，查封公司动产及不动产等后，于近日对抵押物进行拍卖，由国内某知名企业XXX购的。求教各位达人，XXX公司是否有义务清偿员工的集资款项呢？
4，该事件中，员工们该如何维护自己已经受到的损失呢？是否这个事件就无法昭雪了呢？恳请各位达人帮助指点一二。
如果各位经历过，或者正在经历类似事件，就当给各位提个醒了。盼复。
3位律师解答
未面谈及查看证据材料，律师回答仅供参考。
服务地区-浙江宁波
谢谢杨律师。
我们现在正在考虑是否要上诉，告公司。但是我们大家都在为自己的工作奔波。
我们现在需要您的专业支持。是否能说得更明确些，让我们大家可以看到希望。
再次感谢。
2008-10-13 21:56:19
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