证券法中规定，证券从业人员代客理财是违规的，请问如果对方不是证券公司客户，是否违规？
更新时间：2019-10-24 08:46:40人浏览
问题描述：
咨询下：证券法中规定，证券从业人员代客理财是违规的，请问如果对方不是证券公司客户，（比如与证券公司无关的亲戚），是否违规？证券法中规定，证券从业人员代客理财是违规的，请问如果对方不是证券公司客户，是否违规？
1位律师解答
未面谈及查看证据材料，律师回答仅供参考。
咨询我
平台法律顾问团队
官方
已帮助127648人 · 响应时间 平均4分钟内
证券金融公司也称证券融资公司，是指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。 证券金融公司自股票市场或银行取得资金，再将这些资金提供给需要融资的投资人，并依规定将融资担保的股票提供给融券的投资人，作为投资者和证券公司间的媒介，促进了交易市场的活络，完善了整个金融制度。
证券金融公司属于非银行金融机构,中央银行把它视为商业银行看待。其主要业务是：
1、为维持证券的市场价格而发放贷款，为证券承销业务向包销商贷放资金。
2、通过证券交易所的清算机构贷放交易结算所需的资金或证券。
3、通过证券抵押贷放资金或出借证券。
4、通过包销商向公众投资者贷放认购所需的资金。
5、在规定的范围内进行公司债券交易。
6、保管证券和接受证券寄存。
证券金融公司属于非银行金融机构,中央银行把它视为商业银行看待。其主要业务是：
1、为维持证券的市场价格而发放贷款，为证券承销业务向包销商贷放资金。
2、通过证券交易所的清算机构贷放交易结算所需的资金或证券。
3、通过证券抵押贷放资金或出借证券。
4、通过包销商向公众投资者贷放认购所需的资金。
5、在规定的范围内进行公司债券交易。
6、保管证券和接受证券寄存。
2019-10-24 08:46:40
声明：以上内容由用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。如若涉及隐私请通过【投诉】功能联系删除。
相关知识推荐
要根据证据来判断，实际股票的所有人是本人，还是他人。
全部2个答案 >
人咨询过 去咨询
证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定（全文）
核心内容：证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定已于2013年3月15日起施行，至今仍然有效。该规定共计十八条，目的为了保障基金销售机构
互联网证券
人浏览
证券服务机构的员工可否代理证券投资？
案例：吴某为某证券投资咨询机构的从业人员。在向客户赵某提供咨询服务的过程中，吴某的投资建议都十分精准，为赵某多次获取了利润或者避免了损失，因此赵某对吴某的能力十
风险投资
人浏览
证券金融公司也称证券融资公司，是指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。证券金融公司自股票市场或银行取得资金，再将这些资金提供给需要融资的投资人
全部1个答案 >
人咨询过 去咨询
上市公司的证券部一般隶属于财务部门，或者独立一个部门，其主要工作为与证券监管部门、交易所的沟通，信息披露，投资者关系维护，董事会、股东大会的安排，记录。日常工作
全部1个答案 >
人咨询过 去咨询
证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的
全部1个答案 >
人咨询过 去咨询
一般来说是上市公司在某个证券交易所上市。1、证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所和
全部2个答案 >
人咨询过 去咨询
属于打插边球，民事受托代为炒股可以，自身不能经营股票、期货业务。
全部5个答案 >
人咨询过 去咨询
属于打插边球，民事受托代为炒股可以，自身不能经营股票、期货业务。
全部6个答案 >
人咨询过 去咨询
以公司的名义从事这项工作需要有经营资质和行政许可，以个人的名义代客理财是民事代理行为。没有违法行为不涉及违法。
全部8个答案 >
人咨询过 去咨询
你好，建议协商解决，协商不成的，可通过法律途径诉讼解决
全部3个答案 >
人咨询过 去咨询
不要再交解冻金了，这是诈骗，建议报警处理
全部3个答案 >
人咨询过 去咨询
