刍议市政工程中的变更与索赔
导读：
摘要：本文结合自己的工作经验，对市政工程中的变更与索赔进行了阐述。
关键词：变更，索赔，市政工程，工程承包
现阶段由于市场经济的发展，市政工程进入市场后，已成为全建筑行业的竞争对象。面对日趋激烈的竞争市场，许多企业为了承揽到工程，只得采取压价的办法。然而，低价中标带来的后果往往使企业面临亏损的处境。这也是许多企业感到十分棘手的问题，要使低价中标工程能够获得良好的经济效益，就必须重视工程的变更与索赔工作。
一、工程变更
1.工程变更的概述
在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。变更是指承包人根据监理签发设计文件及监理变更指令进行的、在合同工作范围内各种类型的变更，包括合同工作内容的增减、合同工程量的变化、根据实际情况引起的结构物尺寸、标高的更改、合同外的任何工作等。
2.工程变更的原因
工程变更一般有以下原因：增加或减少合同中所包含的任何工作的数量；省略合同中的任何工作；改变合同中任何工作的性质和种类；改变工程任何部分的标高、基线、位置和尺寸；实施工程完工所必要的任何种类的附加工作；改变工程任何部分的任何规定的施工顺序或时间。
3.工程变更的原则：
3.1设计文件是安排建设项目和组织施工的主要依据，设计一经批准，不得任意变更。只有当工程变更按本办法的审批权限得到批准后，才可组织施工；
3.2工程变更必须坚持高度负责的精神与严格的科学态度，在确保工程质量标准的前提下，对于降低工程造价、节约用地、加快施工进度等方面有显著效益时，应考虑工程变更；
3.3工程变更，事先应周密调查，备有图文资料，其要求与现设计相同，以满足施工需要，并填写“变更设计报告单”，详细申述变更设计理由（软基处理类应附土样分析、弯沉检测或承载力试验数据）、变更方案（附上简图及现场图片）、与原设计的技术经济比较（无单价的填写估算费用），按照本办法的审批权限，报请审批，未经批准的不得按变更设计施工；
3.4工程变更的图纸设计要求和深度等同原设计文件。
4工程变更的分类：
根据提出变更申请和变更要求的不同部门，将工程变更划分为三类：即筹建处变更、施工单位变更、监理单位变更。
4.1筹建处变更（包含上级部门变更、筹建处变更、设计单位变更）
1）上级部门变更：指上级交通行政主管部门提出的政策性变更和由于国家政策变化引起的变更；
2）筹建处变更：筹建处根据现场实际情况，为提高质量标准、加快进度、节约造价等因素综合考虑而提出的工程变更；
3）设计单位变更：指设计单位在工程实施中发现工程设计中存在的设计缺陷或需要进行优化设计而提出的工程变更。
4.2监理单位变更：监理工程师根据现场实际情况提出的工程变更和工程项目变更、新增工程变更等。
4.3施工单作变更：指施工单位在施工过程中发现的设计与施工现场的地形、地貌、地质结构等情况不一致而提出来的工程变更。
5.工程变更的程序
市政工程是一个投资大、地下管网复杂的大型工程，变更的发生是经常性的。工程变更既可由业主提出。也可由承包商提出，由业主、设计单位或监理工程师提出的变更，一般经业主、监理工程师审批后直接以变更令形式下达，同时会明确费用补偿形式。由承包商提出的工程变更则必须遵守一定的程序，承包商向监理工程师报送工程变更申请单，监理工程师审查后，向承包商下达工程变更令，同时抄报业主备案。
二、工程索赔
1.工程索赔的概述
工程索赔是在施工过程中，承包商根据合同和法律的规定，对并非由于自己的过错所造成的损失，或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出，承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。索赔是双向的，承包商可以向业主索赔，业主也可向承包商索赔。业主向承包商的索赔一般在合同实施过程中就已经反映出来了。[page]
2索赔的原因
工程承包是一种风险承担，就承包商而言，其费用一般在五种费用之内即：工程直接成本、工程间接成本、利润、税金及其它，前四种是可以预见的，而第五种是不可预见的，也是风险所在。在这种费用上，由于承包商某些素质上的差异，各自的结局相去甚远，产生了盈、平、亏多种排列组合。市政工程项目由于工期较长，规模较大、战线也长，地下管网复杂，受交通、气候影响较大，常常造成承包商完成合同规定之外的工作，而增加了工程成本。作为承包商由于非自身过错或疏忽，且属于应由业主承担的责任，由于这种情况造成的损失或额外费用的增加，可向业主提出索赔，以维护自身的权益。作为业主，也不希望承包商在投标报价时就将不可预见的风险因素及大笔应急费等都包括到报价中，而宁愿在实际发生后再由自己赔偿支付此笔费用。因此，索赔是合同双方承担风险比例的合理再分配，也是合同实施过程中平衡双方权益的一种有效措施。
对于承包商一般索赔原因有以下几种：
第一，项目投标时难以预见的情况，如异常气候、外界障碍、战争、暴乱、物价上涨或通货膨胀、政府政策、法令、法规的变更或修改等。
第二，由业主责任引起的。未按合同规定和承包人合同的工程进度计划提供对施工现场的出入和占有权；未按合同规定向承包商付款；未及时、充分提供外部条件，如：开工前期手续未办妥就匆匆开工，被有关执法单位停工；未按时提供设计图纸；业主违约使合同中途停止。市政工程也是一种“产品”，所以承包商要想使自己的“产品”得到应得的费用，特别是索取合同外费用，必须依据一定的程序和原则提出索赔。
2.1索赔原则
索赔的前提条件是发生了工程承包合同以外的费用增加，且非承包商自身责任，在这一基础上，可归纳为以下几点：
2.2合同的原则
合同一经订立，即具一定的约束力，合同双方均要履行合同规定。依据合同，索赔只能对对方未履行或不完全履行合同责任，使本方受到损失而提出的索赔。
2.3事实的原则
在索赔事件中，应以事实为依据，并提出构成索赔的各种证据，包括合同文本及附件、往来函件、图表及有关数据，经监理工程师签字，项目业主认可的施工记录等。
2.4平等的原则
合同双方在法律上地位平等，享有平等的权利与义务，双方当事人应在平等的基础上各自维护本方利益的前提下，解决索赔问题。
3.索赔的分类
①按干扰事件分类。工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程中止索赔。
②按合同类型分类。总承包合同索赔；分包合同索赔；合伙合同索赔；劳务合同索赔；其他合同索赔等。
③按索赔要求分类。工期索赔；费用索赔等。
④按索赔起因分类。建设单位违约索赔；合同错误索赔；合同变更索赔；工程环境变化索赔；不可抗力因素索赔等。
⑤按索赔的处理方式分类。单元项索赔；总索赔等。
4.索赔的程序
4.1申报费用索赔意向
索赔事件发生后，应在合同规定的时间内向监理单位提交费用索赔意向报告（使用当地政府主管部门规定的表格）。同时抄报业主。
4.收集资料、详细记录
承包商在施工过程中应组织施工员等及时做好工地实际情况的记录，收集有关资料。
4.3提交费用索赔的申报表报告
承包商在合同规定的时间内向监理单位提交费用索赔申请报告，并将副本送交业主。费用索赔报告的内容包括：费用索赔申请单、费用索赔所依据的合同条款及索赔款项的额度、各种费用清单一览表及与索赔事件相关的文件证明资料。
5.总结
工程的变更与索赔在许多工程中占有很大的比例。特别是市政工程的费用索赔更是如此，索赔看似简单，其实在执行过程中会碰到各种各样的问题，尤其是作为承包商的施工企业更应当重视这项工作，要提高企业的经济效益，不仅要加强施工过程中的各个环节的管理，防止浪费，减低成本，还要培养一支懂经营、会公关、善变更、能索赔的经营队伍。只有这样，工程结算质量才能提高，职工收入才能增加，企业才有活力，才能适应市场经济的要求。[page]
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