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上海证券交易所融资融券交易实施细则

法律快车官方整理 更新时间: 2022-05-26 14:47:10 0人浏览

导读:

上海证券交易所融资融券交易实施细则由上海证券交易所于2015年发布并实施。细则的内容包括业务、标的证券、保证金和担保物、信息披露和报告、风险控制和其他事项等。细则的作用能够规范融资融券交易行为,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益。
上海证券交易所融资融券交易实施细则
  • 发布部门: 上海证券交易所 发布文号:

    各会员单位、其他从事债券交易的机构:  为促进债券市场发展,本所对《上海证券交易所债券交易实施细则》(以下简称《债券交易细则》)进行了修订,现予以发布,并就实施中的相关事项通知如下:  一、《债券交易细则》发布实施后申请来本所上市的企业债券,应于上市前登记至持有人的上海证券市场证券帐户内;上市交易后,投资者及会员在进行交易申报时,应填报证券帐户,本所将对证券帐户内可交易债券余额进行前端控制。《债券交易细则》修订前已在本所上市的企业债券的登记及交易申报等事项,仍按原有规定执行。  二、《债券交易细则》发布实施后上市交易的企业债券,符合本所规定条件的,可按《债券交易细则》的相关规定,实行新的质押式回购交易,具体条件由本所商中国证券登记结算有限责任公司确定,并另行公布;新的质押式回购交易中的质押券出库和入库申报代码等事宜,本所将另行通知。  三、《债...

  •   核心内容:从股票交易实践可以看出,证券交易所有助于保证股票市场运行的连续性,实现资金的有效配置,形成合理的价格,减少证券投资的风险,联结市场的长期与短期利率。但是,证券交易所也可能产生消极作用。下面由法律快车小编为您介绍相关知识,感谢您的关注。

      1、扰乱金融价格

      由于证券交易所中很大一部分交易仅是转卖和买回,因此,在证券交易所中,证券买卖周转量很大,但是,实际交割并不大。而且,由于这类交易其实并非代表真实金融资产的买卖,其供求形式在很大程度上不能反映实际情况,有可能在一定程度上扰乱金融价格。

      2、易受虚假消息影响

      证券交易所对各类消息都特别敏感。因此,只要有人故意传播不实消息,或者谎报企业财务状况,或者散布虚有的政治动向,等等。都可能造成交易所价格变动剧烈,部分投机者就会蒙受重大损失,而另一些人则可能大获其利。

      3、内幕人士操纵股市

      由于各公司的管理大权均掌握在大股东手中,...

  • 证券交易所分为公司制和会员制两种。这两种证券交易所均可以是政府或公共团体出资经营的(称为公营制证券交易所),也可以是私人出资经营的(称为民营制证券交易所),还可以是政府与私人共同出资经营的(称为公私合营的证券交易所)。  1.公司制证券交易所  公司制证券交易所是以营利为目的,提供交易场所和服务人员,以便利证券商的交易与交割的证券交易所。从股票交易实践可以看出,这种证券交易所要收取发行公司的上市费与证券成交的佣金,其主要收入来自买卖成交额的一定比例。而且,经营这种交易所的人员不能参与证券买卖,从而在一定程度上可以保证交易的公平。  在公司制证券交易所中,总经理向董事会负责,负责证券交易所的日常事务。董事的职责是:核定重要章程及业务、财务方针;拟定预算决算及盈余分配计划;核定投资;核定参加股票交易的证券商名单;核定证券商应缴纳营业保证金、买卖经手费及其他款项的数额;核议上市股票的登记、变更、...

  • 证券交易所设委员大会、理事会和专门委员会。  会员大会为证券交易所的最高权力机构,每年至少召开一次。会员大会的职权主要有:制定证券交易所章程;选举和罢免理事;审议、通过理事会、总经理的工作报告;审议、通过证券交易所财务预算、决算报告;决定证券交易所的其他重大事项。  理事会对会员大会负责,是证券交易所的决策机构,每届任期3年。理事会的职责主要包括:执行会员大会的决议;拟定、修改证券交易所的业务规则;聘任总经理和根据总经理的提名聘任副总经理;审定总经理提出的工作计划,财务预算及决算方案;审定对会员的接纳与处分;根据需要决定专门委员会的设置;等等。证券交易所设总经理1人,副总经理1至3人;总经理与副总经理的任期为3年。总经理在理事会的领导下负责证券交易所的日常管理工作,是证券交易所法定代表人。总经理因故不能履行职责时,由副总经理代其履行职责。  专门委员会主要有上市委员会和监察委员会。上市委员...

  • 证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则及其他与股票交易活动有关的规则。具体的说,应当包括下列事项:股票上市的条件、申请程序以及上市协议的内容及格式;上市公告书的内容及格式;交易股票的种类和期限;股票的交易方式和操作程序;交易纠纷的解决;交易保证金的交存;上市股票的暂停、恢复和取消交易;证券交易所的休市及关闭;上市费用、交易手续费的收取;该证券交易所股票市场信息的提供和管理;对违反证券交易所业务规则行为的处理;等等。

  •   证券交易所对股票交易活动的监管主要包括下列内容:

      (1)证券交易所应当即时公布行情,并按日制作股票行情表,记载并以适当方式公布下列事项:上市股票的名称;开市、最高、最低、及收市价格;与前一交易日收市价比较后的涨跌情况;成交量、值的分计及合计;股票指数及其涨跌情况;等等。

      (2)证券交易所应当就市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表,并及时向社会公布。

      (3)证券交易所应当监督上市公司按照规定披露信息。

      (4)证券交易所应当与上市公司订立上市协议,以确定相互间的权利义务关系。

      (5)证券交易所应建立上市推荐人制度,以保证上市公司符合上市要求。

      (6)证券交易所应当依照股票法规和证券交易所的上市规则、上市协议的规定,或者根据中国证券监督管理委员会的要求,对上市股票作出暂停、恢复或者取消其交易的决定。

      (7)证券交易所应当设立上市公司的档案资料,并对上市公司的董事、...

  •   证券交易所在我们的经济发展当中占据了非常重要的违章,那么如果要进行证券交易所的注册的话需要多少资本呢。所以下面是法律快车小编为大家带来证券交易所注册资本是多少钱的相关知识。希望能够帮助大家解决相应的问题,当然大家也可以咨询法律快车。

      一、证券交易所注册资本是多少钱

      1、经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元:

      (1)证券经纪;

      (2)证券投资咨询;

      (3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;

      2、经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元:

      (1)证券承销与保荐;

      (2)证券自营;

      (3)证券资产管理;

      (4)其他证券业务;

      3、经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元:

      (1)证券承销与保荐;

      (2)证券自营;

      (3)证券资产管理;

      (4)其他证券业务;

      4、证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元;...

  • 证券上市交易的条件是:

    1、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。

    2、公司股本总额不少于人民币3000万元。

    3、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。

    4、公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。

    《证券法》第四十七条规定,申请证券上市交易,应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件。

    证券交易所上市规则规定的上市条件,应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求。

    法律依据:

    《中华人民共和国证券法》第四十七条

  • 证券上市交易的条件主要包括:1、公司最近3年无重大违法行为;2、公司股本总额不少于人民币3000万元;3、公开发行的股份达到公司股份总数的四分之一以上;4、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行等条件。法律依据:《证券法》第四十六条申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。第四十七条申请证券上市交易,应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件。证券交易所上市规则规定的上市条件,应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求。第四十八条上市交易的证券,有证券交易所规定的终止上市情形的,由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。证券交易所决定终止证券上市交易的,应当及时公告,并报国务院证券监督管理机构备案。第四十九条对证券交易所作出的不予上市交易、终止上...

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