欺诈客户指单位或个人在证券发行、交易及相关活动中,利用职务之便,编造、传播虚假信息或者进行误导投资者的行为,以及利用其作为客户代理人或顾问的身份,实施损害投资者
(1) 违背客户的委托为其买卖证券; (2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; (3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金; (4)私自买卖客
欺诈客户,是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中,为了谋取不法利益,而违背客户的真实意思进行代理的行为,以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为。证券法规
对证券客户的欺诈是指证券公司及其从业人员在证券交易及其相关活动中违背委托人的真实意思从事代理行为以及诱导客户委托其代理进行证券交易的行为。? 欺诈证券客户的行为
目 录 论文摘要------------------------------------------------第三页 一、投资者保护制度的关键是投资安全---
证券欺诈客户的概念 所谓欺诈客户是指证券经营机构或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。例如:证券公司挪用客户的保证金,或者证券公司不在
欺诈客户罪,是指以获取非法经济利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户,情节严重的行为。? 证券欺诈有广义和狭义之分。广义的证券欺诈
法院认为,银行有理由相信有正确密码的人便是存单的合法权利人 郭先生在工商银行新街口支行的3.5万存款,被一名持假身份证、冒充自己签名的人取走,郭先生将银行告上西
去银行贷款购房,银行都会通过银行内部系统查核你的信用记录,找到你在其他银行贷款的情况,然后告诉你有贷款的记录,需要你提供贷款还清的证明,就是你提交银行的对帐单来
证券交易中欺诈客户,是指证券经营机构或其工作人员在履行服务客户职责时实施的、故意诱骗投资者买卖证券的行为。在证券市场中,承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券公司
1、违背指令 违背指令指证券商违背客户的交易指令为其买卖证券的行为。 2、混合操作 混合操作指证券综合商将自营业务和经纪业务混合操作,即在有价证券交易中,证券综
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