在证券交易中,哪些行为构成对证券客户的欺诈
导读:
对证券客户的欺诈是指证券公司及其从业人员在证券交易及其相关活动中违背委托人的真实意思从事代理行为以及诱导客户委托其代理进行证券交易的行为。?
欺诈证券客户的行为形态多样,《证券法》规定的主要有:
(1)违背客户的委托为其买卖证券;
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金;
(4)私自买卖客户帐户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券;
(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
(6)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
声明:该作品系作者结合法律法规,政府官网及互联网相关知识整合,如若内容错误请通过【投诉】功能联系删除.
相关知识推荐
日前,最地带数字音乐版权交易网站的上线引来了众多媒体的关注,该网站把预出售的版权进行分割,通常一首歌曲的版权被分割成200万股,并以类似于股票发行的方式按一定的
华夏证券因资不抵债,2008年下半年,被二中院裁定符合破产条件。昨日,二中院召开华夏证券第二次债权人大会,公布了财产分配方案。经法院确认的华夏证券债权人共计27