新三板垫资开户风险增加券商退路
导读:
随着新三板垫资开户的风险增加,很多主办券商纷纷退路。4月初以来三板二级市场迅速转冷之后,代表新三板市场流动性最好企业的三板做市指数亦跌破1800点创出新低。恰在这一市场最为低迷的时期,6月5日全国中小企业股份转让系统(下称“股转系统”)向券商发出通知,要求严查三板垫资开户,杜绝违反投资者适当性的情况发生。
投资者数量迅速增加
据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》,所谓“合格投资者”,是指开户前一交易日日终名下证券类资产市值500万元人民币以上的自然人,以及注册资本500万元人民币以上的法人机构、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业,且具备两年证券投资经验。
所谓“受限投资者”,是指不符合参与挂牌公司股票公开转让条件的“公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东”等,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。
中国证券登记结算有限公司5月最新统计数据显示,持有已上市A股流通市值超过500万元的自然人数量,仅为23.8万人,占全部自然人投资者数量的0.52%。
然而,根据股转系统领导公开讲话披露数据,新三板合格投资者数量在3月底到5月中旬的短短52天内从37732户增长到超过76000户,增长101.4%;在5月15日至5月22日一周内,增长超过3500户,即单周增长超过4.6%,增长速度十分惊人。
严查开户垫资
由于新三板市场的赚钱效应及高门槛限制,越来越多的投资者希望绕开高达500万元的资金门槛进入新三板市场淘金,并由此催生了三板垫资开户的行当。
“我们开户只需要你把银行卡和身份证寄到我们这里,开好户付好费用我们再寄还给你。”北京某投资咨询公司回复记者,“一天内就可以办好,资金不需要过夜,如果批量开户可以打折。”
针对合格投资者数量迅速增加的态势,股转系统上周末(6月5日)发出《关于加强投资者适当性管理工作的通知》,明确禁止主办券商的垫资开户行为,要求主办券商做好投资者适当性管理工作,规范履行投资者适当性管理职责,不得为投资者垫资开户,不得默许为外部机构与个人为投资者垫资开户提供便利。
《通知》明确在为客户开通业务权限过程中,主办券商以及其工作人员不得存在“为投资者垫资开户;默许或为外部机构与个人为投资者垫资开户提供便利;未依据前一交易日日终时点认定客户证券类资产市值;将客户信用证券账户资产计入证券类资产市值”等行为和现象。
《通知》还要求主办券商,对证券账户资产一直较低,但在申请开通权限前突然大幅增加至500万元以上的自然人投资者,主办券商应重点关注,可以补充要求投资者提供最近年度本人合法有效收入证明,以及能够证明投资者财产和收入状况的其他材料。
(原标题:新三板开户门槛收紧垫资开户禁而不止)
声明:该作品系作者结合法律法规,政府官网及互联网相关知识整合,如若内容错误请通过【投诉】功能联系删除.
相关知识推荐
随着新三板的发展,越来越多的投资者将注意力集中到了这片新兴的市场,散户小俞也是其中之一,但是由于他并不符合投资者适当性中自然人投资者开户的要求(详见补充材料),
随着新三板垫资开户的风险增加,很多主办券商纷纷退路。4月初以来三板二级市场迅速转冷之后,代表新三板市场流动性最好企业的三板做市指数亦跌破1800点创出新低。恰在
核心内容:公司设立阶段比较复杂,需要经过很多行政手续,准备大量的文件。公司设立阶段严格执行和利用国家的法律法规,保证公司合法设立。在本文中,法律快车的小编将为您
要约收购新三板流程是:持股百分之五以上者须公布信息;持股百分之三十继续收购时的要约;终止上市;股东可要求收购人收购未收购的股票;要约收购要约期间排除其他方式收购
新三板优先股发行条件有:备健全且运行良好的组织机构;具有持续经营能力;最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告;发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在
新三板上市条件有:1、新三板上市公司必须是非上市股份公司。2、存续期必须满两年。3、必须具有稳定的,持续经营的能力。4、资产要求:无限制。5、主营的业务必须要突
新三板可以股权质押融资。股权质押属于权利质押一种,即出质人以其所拥有的股权作为质押标的物而设立质押。股权质押需要出质人与质权人签订股权质押合同,并自证券登记机构
新三板挂牌企业IPO应当按照以下步骤进行:董事会、股东会决议IPO,聘请中介机构;中介机构尽职调查与上市辅导;证监会派出机构辅导验收;制作申报材料,向证监会提交
在我国新三板公司并购的基本程序有:1、合并各方召开股东会或者股东大会,作出并购决议;2、签订并购协议,并编制资产负债表及财产清单;3、通知并公告债权人;4、并购