核心提示：关于有限售条件股份上市流通的提示性公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公告日期：2012-09-27
证券代码：600139 股票简称：西部资源公告编号：临 2012-038 号
四川西部资源控股股份有限公司
关于有限售条件股份上市流通的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次有限售条件的股份可上市流通数量为 32,175,689 股
●本次有限售条件的股份上市流通日为 2012 年 10 月 8 日
一、本公司非公开发行股票募集资金购买资产的相关情况
四川西部资源控股股份有限公司(以下简称 “公司”)本次非公开发行股票
方案经公司 2010 年 8 月 15 日召开的第六届董事会第二十七次会议和 2010 年 12
月 24 日召开的 2010 年第三次临时股东大会审议通过。
2011 年 4 月，公司实施了 2010 年度利润分配方案，根据公司 2010 年第三
次临时股东大会审议通过的《关于公司非公开发行股票方案的议案》，本次非公
开发行股票的发行底价调整至 15.47 元/股，发行数量调整至不超过 4,524.88 万股。
2011 年 6 月 15 日，公司本次发行申请获中国证监会发行审核委员会审核通
过。2011 年 8 月 31 日，公司收到中国证监会《关于核准四川西部资源控股股份
有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2011]1393 号)，核准公司非公开发
行不超过 4,524.88 万股新股。
2011 年 9 月 29 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理
完毕向 7 名特定对象发行股票股份登记工作。发行数量为 35,750,766 股，发行价
格为 19.58 元/股。本次发行前公司股本总额为 331,966,183 股，发行后公司股本
总额为 367,716,949 股。
本次非公开发行股票募集资金购买资产相关事宜详情请见《上海证券报》、
《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站相关公告。
二、本次发行的限售流通股上市的有关承诺
控股股东四川恒康发展有限责任公司在本次非公开发行股票募集资金购买
资产事宜中承诺：本次认购的股份，自发行结束之日起三十六个月内不得转让。
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其余 6 名发行对象在本次非公开发行股票募集资金购买资产事宜中承诺：本
次认购的股份，自发行结束之日起十二个月内不得转让。
具体情况如下：
序号 发行对象 配售股数 限售期(月)
1 四川恒康发展有限责任公司 17,875,383 36
2 中国高新投资集团公司 2,600,000 12
4 方正东亚信托有限责任公司 2,700,000 12
5 上海科祥股权投资中心(有限合伙) 2,700,000 12
6 东源(天津)股权投资基金合伙企业(有限合伙) 2,800,000 12
7 国泰基金管理有限公司[注] 3,275,383 12
合计 35,750,766 -
注：国泰基金管理有限公司获配的对象为：国泰基金公司—工行—陕西省国际信托股份
有限公司。
三、本次股份发行后至今公司股本变动情况
1、本次股份发行后至今，是否发生过分配、转增导致的股本结构的变化：
是。
2012 年 4 月 13 日，公司召开了 2011 年度股东大会审议通过了公司 2011 年
度资本公积金转增股本方案，以公司 2011 年 12 月 31 日总股本 367,716,949 股
为基数，向全体股东以资本公积金每 10 股转增 8 股，即每股转增 0.8 股，共计
转增 294,173,559 股。转增后，公司总股本将达到 661,890,508 股。
经过以上转增，7 名发行对象本次以资产认购的股份数量具体如下：
序号 发行对象 配售股数
1 四川恒康发展有限责任公司 32,175,690
2 中国高新投资集团公司 4,680,000
3 天津盛熙股权投资基金合伙企业(有限合伙) 6,840,000
4 方正东亚信托有限责任公司 4,860,000
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5 上海科祥股权投资中心(有限合伙) 4,860,000
6 东源(天津)股权投资基金合伙企业(有限合伙) 5,040,000
国泰基金公司—工行—陕西省国际信托股份有
7 5,895,689
限公司
合计 64,351,379
2、本次股份发行后至今，是否发生过除分配、转增以外的股本结构的变化：无。
2
四、本次可上市流通限售股份限售情况
1、本次可上市流通数量为 32,175,689 股；
2、本次可上市流通股份上市流通时间为 2012 年 10 月 8 日；
3、本次可上市流通股份上市明细：
持有有限售条件 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称
流通股数量 通数量 份数量
1 中国高新投资集团公司 4,680,000 4,680,000 0
天津盛熙股权投资基金合伙
2 6,840,000 6,840,000 0
企业(有限合伙)
3 方正东亚信托有限责任公司 4,860,000 4,860,000 0
上海科祥股权投资中心(有限
4 4,860,000 4,860,000 0
合伙)
东源(天津)股权投资基金合
5 5,040,000 5,040,000 0
伙企业(有限合伙)
国泰基金公司—工行—陕西
6 5,895,689 5,895,689 0
省国际信托股份有限公司
合计 32,175,689 32,175,689 0
五、股份变动情况表
本次有限售条件的流通股上市后，公司股份结构变动如下表：
本次变动前 变化数 本次变动后
股份类别 股份数量 持股比 股份数量 股份数量 持股比
例(%) 例(%)
一、有限售条件股份
其中：境内法人股 132,566,571 20.03 -32,175,689 100,390,882 15.17
二、无限售条件股份
其中：A 股 529,323,937 79.97 +32,175,689 561,499,626 84.83
三、股份总数 661,890,508 100.00 0 661,890,508 100.00
特此公告。
四川西部资源控股股份有限公司
董 事 会
2012 年 9 月 27 日
3(交易所)
(来源：中金在线编辑部)
