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谁来对私募基金公司进行监管?

法律快车官方整理 更新时间: 2022-03-13 13:02:15 人浏览

导读:

私募基金是一种不面向社会进行公开招募,投资用于债权、股票、股权等金融产品的基金,对于私募基金必须加强监管。那么谁来对私募基金公司进行监管?为了帮助大家更好的了解相关法律知识,法律快车小编整理了相关的内容,我们一起来了解一下吧。

  私募基金是一种不面向社会进行公开招募,投资用于债权、股票、股权等金融产品的基金,对于私募基金必须加强监管。那么谁来对私募基金公司进行监管?为了帮助大家更好的了解相关法律知识,法律快车小编整理了相关的内容,我们一起来了解一下吧。

  一、谁来对私募基金公司进行监管?

  作为私募基金公司,必须依法经营和接受国家的金融体系监管,纳入国家金融系统管理,确保国家金融体系健康运行。不允许存在法律体系监管以外的金融体系。

  国家的金融监管和证券监管以及银监会,有权依法监督管理,国家的公检法司以及审计、统计机关有权依法获取或收集私募基金公司的经营管理信息数据,并依法进行数据信息保密,私募基金公司应积极与国家依法授权的管理机构网点配合,确保健康运营,并降低经营风险。

  严格禁止任何私募基金公司或个人,以任何名义进行非法的私募基金行为。否则,将涉嫌洗钱、欺诈国家金融和扰乱金融秩序等违法违规违纪行为。

  私募基金和私募基金公司的创立、营业、经营、营运、扩张、兼并、重组、破产倒闭、转让、主要高管变动等行为,必须依法向国家管理机构申报备案核准。

  二、私募基金监管的基本原则

  (一)监管基本原则是,坚持“适度监管、底线监管、行业自律、促进发展”,明确私募基金行业三条底线,确保私募基金规范运作:

  1、要坚守“私募”的原则,不得变相进行公募;

  3、要严格投资者适当性管理,坚持面向合格投资者募集资金。

  3、要坚持诚信守法,恪守职业道德底线。

  三、私募基金托管银行要求

  基金托管人是依据基金运行中"管理与保管分开"的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。基金托管人与基金管理人签订托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

  概括的说,基金托管人应该是完全独立于基金管理机构,具有一定的经济实力,实收资本达到一定规模,具有行业信誉的金融机构。

  我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

  (一)申请取得基金托管资格,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准:

  1、设有专门的基金托管部;

  2、实收资本不少于80亿元;

  3、取得基金从业资格证的专职人员达到法定人数;

  4、具备安全保管基金全部资产的条件;

  5、具备安全、高效的清算、交割能力;

  6、有符合要求的营业场所、安全防范设施与基金托管业务有关的其他设施;

  7、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

  8、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

  总而言之,私募基金的运行必须严格遵照法律规定,任何人不得利用私募资金进行非法活动。以上就是法律快车小编为您详细介绍关于谁来对私募基金公司进行监管?的相关知识,如果您还有其他的法律问题,欢迎咨询法律快车,我们会有专业的律师为您解答疑惑。

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引用法条

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