法律快车> 图文说法> 公司企业> 证券经纪商法律义务有哪些

证券经纪商法律义务有哪些

更新时间: 2022-08-17 17:50:05 0人浏览
证券经纪商法律义务有哪些
律师解答
证券经纪商法律义务有:
1、认真与客户签订买卖证券的委托契约;
2、证券经纪商必须忠实办理受托业务;
3、坚持了解客户原则,经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托;
4、保密义务;
5、经纪商若接受委托,代客买卖证券,在成交时应制作买卖报告书交付委托人等。
法律依据
《中华人民共和国证券法》第一百三十八条 证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其主要股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料。证券公司及其主要股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料,必须真实、准确、完整。

版权说明:法律快车对图文享有独家版权,未经允许不得以任何形式复制、转载。如有发现,点击【投诉】 告知。

相关知识推荐