证券上市的制度有哪些,包括哪些原则
导读:
证券上市的原则有三公原则,就是公开公平公正。证券上市能给公司提供知名度募集公司需要的资金,能分散公司经营的风险。证券上市在我国有相关法律规定进行规制,下面法律快车小编为大家介绍下证券上市的制度有哪些,包括哪些原则?证券发行的方式有哪些?证券发行的目的是什么?的相关内容。
审核原则编辑公开、公平、公正原则,即三公原则是证券法的基本原则《证券法》。贯穿于证券发行、交易、管理以及证券监管立法、执法和司法活动的始终。证券发行审核作为对企业的证券发行行为所进行的监管,同样也要遵循这三条基本的法律原则。
(一)公开原则公开原则是证券法的基本原则,也是证券发行审核的原则。包括两个方面:
(1)证券发行人向公众披露有关信息资料,即证券发行人应及时、真实、充分和完整地向社会公开能够影响投资者决定的一切信息资料;
(2)监管者的监管标准公开,处罚结果向社会公布。证券发行人的信息披露制度是信息公开原则的基础。坚持公开原则最典型的当属于美国。美国对证券发行实行注册制,其基本的理念是信息公开主义,这是美国1933年《证券法》确立的基本原则。该法规定,初次公开发行的公司必须登记注册,并使用招股说明书。在实行证券发行核准制的国家,监管机构虽然对证券发行人进行实质审查,但同样也重视信息公开原则,只不过是在信息公开之外又加上一道政府审核的关口,形成对投资者利益的双重保险。
(二)公平原则公平有不同的内涵,在证券法律中,公平的价值判断标准是应该向投资者倾斜。这是因为在投资者和证券发行人这进行交易的双方,存在着事实上的不平等,由于发行在占有信息、财力、人力等其他资源方面具有比投资者尤其是中小投资者更多的优势,因此这两者的交易地位或交易能力是不平等的,正是这种不平等的存在,所以才又必要运用公平原则,来平衡发行人与投资者之间的差距。在证券法上尤其是在证券发行行为中,表现为对发行人课以更多的义务,如信息披露义务、禁止欺诈等,而对投资者除了交纳股款义务外,几乎没有什么其他义务。
(三)公正原则对于什么是证券法中的公正原则,理论界争议颇大。从一般意义上说,法律上讲的公正可以从两个角度来理解:其一,实体公正,是社会各种资源、社会合作的利益和负担的分配正义问题;其二,程序公正(诉讼正义),是社会争端和冲突的解决的正义问题。
(一)公募
面向所有合法的社会投资者发行。
(二)私募
向特定的投资者发行证券。
证券发行的具体方式有很多,中国依次经历了认购证、与储蓄存款挂钩、全额预缴款、上网定价、上网竞价、上网发行与机构投资者配售相结合、向二级市场投资者配售等发行方式。发行方式随着中国证券发行管理制度市场化改革的深化在不断变化。
1、筹集资金
2、完善公司治理结构,转换企业经营机制
3、改善资本结构
4、提升企业价值,增强企业发展后劲
5、实现资本资源的优化配置
以上就是法律快车小编为大家介绍的证券上市的制度有哪些,包括哪些原则的法律知识,证券上市在一定程度上证券上市是连接证券发行市场与证券交易所的中间环节证券上市是连接证券发行市场与证券交易所的中间环节。大家在证券上市中遇到不能解决的问题,可以咨询法律快车上面的律师。
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