文/赵沛丰 赵欣　　

　　现代社会进入了信息社会，信息资源已成为现代社会中最重要的战略资源之一，其中，专利作为一种特殊的信息和战略资源，在国家信息资源建设、开发与利用中有着特殊的地位和作用。随着社会科技水平的不断发展和竞争的日益激烈，各国企业纷纷开展专利战略研究，专利信息分析越来越为大家所重视。　　

　　专利信息分析是指对来自专利说明书、专利公报等中的大量的、个别的、零碎的专利信息进行加工及组合，并利用统计方法和分析技术使这些信息能够具有总揽全局及预测的功能。由于专利具有新颖性、创造性和实用性的特点，专利信息也成为社会和企业科学研究、新产品开发以及战略制订等方面的重要信息来源。其中，同族专利作为专利文献的重要组成部分，在当前的世界知识产权大氛围中，发挥着举足轻重的作用，同族专利信息的分析，在所有的专利信息分析中占有非常重要的地位。本文主要讨论使用解析表的方式进行同族专利信息的分析。　　

　　同族专利的概念及分类　　

　　由于专利保护的地域性和“早期公开、延迟审查”的专利审批制度，形成了一组由不同或相同国家出版的内容相同或基本相同的专利文献。每组专利文献中的每件专利说明书之间，通过一种特殊的联系媒介——优先权，相互联系在一起。所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观设计的优先权期限为6个月。　　

　　由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称为一个专利族（Patent Family）。在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员（Patent Family Members），同一专利族中每件专利文献互为同族专利。应当明确的是，专利族是一组专利文献，每个专利族成员均为专利文献，而非专利申请。专利族的成因在于优先权，优先权是同族专利之间的联系要素。因此，专利族是指具有共同优先权的、内容相同或基本相同的一组专利文献。　　

　　根据世界知识产权组织《工业产权信息与文献手册》中的有关定义，将专利族分为以下六类。　

　　（1）同一专利族中的所有专利族成员共同拥有一个或共同拥有几个优先权，构成简单专利族（Simple Patent Family）。简单专利族的示例见表1。　　

　　表1　简单专利族示例　　

　　如表1所示，表中的所有专利文献有且仅有一个优先权CH13201/72，因此这些专利文献构成了一个简单专利族。　

　　（2）同一专利族中的所有专利族成员共同拥有至少一个优先权，构成复杂专利族（Complex Patent Family）。复杂专利族的示例见表2。　

　　表2　复杂专利族示例　　

　　如表2所示，表中的所有专利文献均有相同的优先权GB24668/72。其中只有最后一篇ZA733408A仅有一个优先权GB24668/72。除最后一篇ZA733408A外，其他专利文献还有另一个优先权GB56003/72，因此这些专利文献可以构成一个复杂专利族。　

　　（3）同一专利族中的每个专利族成员与该专利族中的至少一个其他专利族成员共同拥有一个优先权，构成扩展专利族（Extended Patent Family）。扩展专利族的示例见表3。

　　表3　扩展专利族示例　

　　如表3所示，表中的专利文献优先权有了较大区别，其中EP200874A1和JP61-242026A2仅有优先权DE3514301，而EP240776A1和JP62-232129A2仅有优先权DE3610333。这两组专利文献的优先权完全不同，但是由于US4670093A的优先权为DE3514301和DE3610333，因此根据扩展专利族的定义，US4670093A就是连接以上两组专利文献的桥梁。

　　（4）由于继续、分案申请等原因产生的一组由同一个国家公布的专利文献，构成本国专利族（National Patent Family），但不包括同一专利申请在不同审批阶段出版的专利文献。本国专利族的示例见表4。　

　　表4　本国专利族示例　

　　在一些国家，例如美国，某一发明在申请后授权前的期间内，申请人可以就该发明提出新的申请，以修改和补充原专利申请。继续申请（Continuation Application）和部分继续申请（Continuation-in-part Application）都是对同样的发明提出的二次申请，其原始申请首先必须是一个正式的专利申请，并且原始申请处于等待批准的阶段。继续申请中所揭示的内容必须与原始申请中相同；而部分继续申请增加了原始申请中没有揭示的内容，使原始申请内容只为部分继续申请的一个部分。　

　　分案申请是指根据专利申请单一性原则，申请人把申请中不属于一个总的发明构思的独立发明创造成果从原申请案中分割出来，另外提出一件或数件申请的行为。　　

　　由于继续、分案申请等原因，势必会产生一批相互关联的专利文献，这些专利文献就可以组成本国专利族。例如表4中所示，文献US5978890A的申请号为US08/779471，文献US6240494B1的申请号为US09/212410，这两个申请均为原始申请。文献US6647476B2是申请US08/779471的部分继续申请，同时又是US09/212410的分案申请。因此，这三篇专利文献可以构成一个专利族，即本国专利族。　　

　　但是，需要注意的是，本国专利族不包括同一专利申请在不同审批阶段出版的专利文献。　

　　（5）同一个专利机构公布的同一专利申请的不同公布级的专利文献，构成国内专利族（Domestic Patent Family）。国内专利族的示例见表5。　

　　表5　国内专利族示例

　　同一专利申请在不同审批阶段出版的专利文献可以构成国内专利族。例如中国发明专利申请，申请后18个月要进行专利申请的公开程序。发明专利申请CN99115543.2提出后，经初步审查合格，自申请日（或优先权日）起满18个月即行公布，并出版发明专利申请公开说明书CN1244336A，这是一种未经实质审查、尚未授予专利权的说明书。当该发明专利申请经实审合格被授予专利权时，即出版发明专利说明书CN1076578C，这是一种经过实质审查、被授予专利权的说明书。这两篇专利文献为同一个专利机构公布的同一专利申请的不同公布级的专利文献，构成国内专利族。　

　　（6）没有共同的优先权联系，但内容相同或基本相同，通过人为智能归类组成的由不同国家出版的一组专利文献，构成人工专利族（Artificial Patent Family）。人工专利族的示例见表6。　　

　　表6　人工专利族示例　

　　如表6所示，表中的三篇专利文献，其优先权完全不相同，没有任何优先权联系。但由于这些专利文献描述了同样的发明创造，内容相同或基本相同，因此我们人为地将其归类为一种专利族。这是一种很特殊的专利族，即人工专利族。　　

　　同族专利信息的分析方法　　

　　对同族专利进行解析，需要收集、整理、排序、归纳每件同族专利的优先权数据，以及分案、（部分）继续、再颁专利、增补专利等国内申请数据及其多次公布数据，从而得到可以理解的清晰的专利族信息。　　

　　由于专利族检索结果是专利著录项目以及说明书全文，其同族专利的实质内涵没有在检索结果中反映出来，这就需要在得到检索结果后，再对每件专利族成员进行进一步分析，直至找到其实质内涵，并将其用于解决具体问题。　　

　　本文中，采用表格的方法对专利族信息进行分析。　

　　如表7所示，同族专利解析表包括四大列表项：专利申请项、专利文献公布项、专利族解析项和结论。每一大列表项中还包括小项，其中专利申请项中包括国家、申请号、申请日、主标识和辅助标识；专利文献公布项中包括公布号、公布日、标识；专利族解析项中包括优先权、其他关系、简要说明；结论中包括专利申请数量、专利族成员数量、专利族种类。前三大项中的小项数据需要我们根据检索结果进行填写，最后一大项结论，则需要根据前三大项的数据进行分析研究后得出。　　

　　我们首先可以通过各种各样的检索系统获得某一专利族尽可能多的同族专利数据，然后采集相关信息填入同族专利解析表，用列表的方法来解析专利族。在提取检索结果信息并填写同族专利解析表时，需要特别注意，仅仅以检索系统中的数据为依据，可能会和原始数据有出入，因此还需找到所有同族专利的原文说明书扉页，并以其作为最可靠的依据。　

　　表7 同族专利解析表

　　将同族专利信息录入同族专利解析表的基本方法是将所有同族专利按申请日期先后顺序记录在同族专利解析表中，申请日期相同的同族专利按第一次公布的公布日的先后顺序记录在同族专利解析表中。即同族专利的申请及其第一次公布记录在一行中，同一专利申请的其他公布按其公布日期顺序记录在相邻的下一行中。　　

　　在同族专利解析表中有“主标识”、“辅助标识”、“标识”和“优先权”等项，主要用来表明专利族成员的各项特点和种类以及它们之间的联系。这些标识类信息的填写是专利族分析的关键，需要填写者有扎实的专利文献功底和清晰的思路，其填写的正确与否直接影响到专利族分析的结果。　　

　　专利申请项中的“主标识”项中，用A加序号表示专利申请，按照申请日期先后顺序标识A1、A2、A3……；用P加序号表示优先权，按照优先申请日期先后顺序标识P1、P2、P3……。　　

　　专利申请项中的“辅助标识”项中，用Div表示分案申请，Con表示继续申请，Cip表示部分继续申请，Rei表示再颁专利申请，Ree表示再审查专利申请，Add表示增补或补充专利申请，Des表示指定国申请。　

　　专利文献公布项中的“标识”项中，用字母D加序号表示：所有被公布的文献按其在表中的排列顺序不分国家和种类混合排序，如D1、D2、D3……。　　

　　专利族解析项中的“优先权”项中，按照优先申请日期先后顺序标识P1、P2、P3……，如有多项优先权，则应表示为P1＋P2。　　

　　专利族解析项中的“其他关系”项直接引用专利申请项中的“主标识”项加“辅助标识”项，如A3-Cip。基于同一项专利申请的多次分案申请、继续申请、部分继续申请、再颁专利申请、再审查专利申请、增补或补充专利申请，则在“辅助标识”项后加注序号，如A3-Div1、A3-Div2，A3-Con1、A3-Con2，A3-Cip1、A3-Cip2。　　

　　专利族解析项中的“简要说明”项中，直接指出该件专利或专利申请与其他同族专利的关系，这是对各种标识类信息的一种简单通俗的解释，可以帮助对该同族专利解析表不太熟悉的人士阅读、理解专利族信息。　　

　　在填写完同族专利解析表前三大项内容之后时，我们需要根据以上信息，分析一个专利族中有多少专利申请、一个专利族中有多少专利族成员、一个专利族中的专利族成员之间的关系等，以便得出结论。结论中的“专利申请数量”项取专利申请项中“主标识”项的A排位最大的数字；“同族专利数量”项取专利文献公布项中“主标识”项的D排位最大的数字；“专利族种类”项则根据专利族解析项中“优先权”项列出的数据判断该专利族所属的种类，这些种类有简单专利族、复杂专利族、扩展专利族等等，实际应用时，一般以扩展专利族居多。　　

　　同族专利解析表全部填写完成之后，我们就可以据此理清各同族专利成员之间的脉络关系，得到部分分析结果。进一步的，还可以根据我们的目的和需要，结合其他一些方法和手段，对其作不同方面的分析。例如对其进行技术分析，了解一项发明创造的技术流向；对其作地域性分析，了解一项发明创造的市场范围；综合技术、地域等信息，再结合法律状态检索分析等，为同技术领域的企业制定市场战略提供参考；等等。在实际应用中，要根据我们预期达到的目的，采取不同的分析方法。　　

　　例如在产品出口时，我们的目的是防止产品出口后侵犯他人的专利权，这时我们需要检索地域信息，作同族专利的法律状态检索分析。首先，我们要找出相关专利的已经公布的同族专利，再找出相关专利的潜在的同族专利。所谓潜在的同族专利是指国际专利申请或地区性专利或专利申请中被指定的尚无公开出版物的国家的专利或专利申请。由于这种同族专利尚无出版物和专利文献编号，因此，潜在的同族专利检索是找出相关专利的国际申请或地区性专利或专利申请的指定国信息。检索潜在的同族专利时，通过国际申请或地区性专利或专利申请的说明书扉页上的指定国著录项目即可获得其全部信息。找到所有的专利之后，我们要对这些专利的有效性进行检索，即进行法律状态检索，其目的是要找到与出口产品相关的所有专利的法律状态，即确定所有专利是否授权、有效，视为撤回，视为放弃，届满等状态　　

　　如果是为了解决阅读专利文献时的语言障碍，我们可以作简单专利族类型的检索，找到简单专利族类型的专利族成员。检索完成后首先看检索结果中是否有自己熟悉的语言的专利文献，然后看二者之间是否有区别，分别调阅全文说明书，比较申请人名称、权利要求数量等信息是否相同，如果比较后完全一致，则我们就可以比较放心地参考我们熟悉的语言的专利文献了。

　　如果是为了了解对手的情况，以便制定自己的企业竞争策略，我们需要检索扩展类型的专利族，尽可能全地找到所有的同族专利成员。得到检索结果后，首先我们要看检索结果中有多少专利族成员，源于多少个专利申请；然后，看该专利族在一个国家的专利申请数量多少；再然后，分析这些专利族成员之间的关系；最后，分析出竞争对手的专利保护情况以及市场信息等，据此确定我方的竞争策略。