证券上市的程序
导读：
证券上市程序是指公开发行的可交易的证券，其发行者依法向有关部门申请，经有关部门批准后，在证券交易所上市交易的过程。证券上市分为股票和债券上市，程序大体相同但是各自提交的申请材料等细节有所不同。接下来请阅读法律快车小编整理的证券上市的程序的相关内容。
（一）公司股票上市采取以下程序
１、上市申请
根据《证券法》第52条规定，申请股票上市交易，应当向证券交易所报送以下文件：（１）上市报告书；（２）申请股票上市的股东大会决议；（３）公司章程；（４）公司营业执照；（５）依法经会计师事务所审计的公司最近３年的财务会计报告；（６）法律意见书和上市保荐书；（７）最近一次的招股说明书；（８）证券交易所上市规则规定的其他文件。
２、上市审核
除政府债券由证券交易所根据国务院授权的部门决定安排上市交易外，证券上市的审核机构为证券交易所。证券交易所的上市规则中均明确规定，申请上市具备法律法规及证券交易所规定的必备条件时，证券交易所并不保证其上市申请一定能够获得同意。
３、上市协议
证券交易所审核同意上市申请后，公司与证券交易所签订上市协议。上市协议明确了证券交易所和上市公司的权利义务，是调整双方之间法律关系的基础性文件，也为证券交易所对上市公司进行监管提供了重要法律依据。
４、上市公告
上市公告是证券发行人向社会公众告知所发行证券获准上市交易的一系列行为的总和，也是证券上市交易的重要程序。
（二）公司债券上市程序
１、上市申请
根据《证券法》第58条规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（１）上市报告书；（２）申请公司债券上市的董事会决议；（３）公司章程；（４）公司营业执照；（５）公司债券募集办法；（６）公司债券的实际发行数额；（７）证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。同时，各证券交易所均有自己的债券上市规则，申请公司债券上市尚需根据所选择的证券交易所的上市规则的要求，报送相关申请文件。
２、上市审核
证券交易所根据法律法规及证券交易所的上市规则对债券上市申请进行审核。
３、上市协议
债券上市协议一般包括如下内容：（１）债券的名称代码、信用评级、面额、期限、利率、发行价格、发行总量等基本情况；（２）双方的权利与义务；（３）公司证券事务负责人；（４）上市公司定期报告、临时报告的报告程序；（５）债券停牌事宜；（６）协议双方违反上市协议的处理；（７）仲裁条款；（８）证券交易所认为需要在上市协议中规定的其他内容。
４、上市公告
对公司债券上市公告事宜，《证券法》仅作有原则性规定。第59条规定，公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。证券交易所对公司债券上市公告的时间、内容、方式等均作有明确规定。
（一）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；
（二）公司股本总额不少于人民币三千万元；注意是股本总额，不是净资产。
（三）公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；即要求公开发行股份达到一定比例。
（四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载，即要求公司是比较诚信的。
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易： 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正； 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利； 公司解散或者被宣告破产； 证券交易所上市规则规定的其他情形。
证券上市是发行人和证券交易所之间达成的协议行为。证券交易所为了扩大市场规模、增加交易量，通常不会拒绝合法提出的上市申请，然而，这并不否定证券交易所的拒绝权。以上就是证券上市的程序的相关内容，如果您还有其他疑问，欢迎咨询法律快车的律师。
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引用法条
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