合理定位合规检查
导读：
安信证券认为,稽核检查是券商审计部门的重要职责,合规检查在工作内容和方式上与稽核检查有交叉之处,因此必须对二者加以分工,对合规检查进行合理定位。
首先应认识到,合规检查与稽核审计虽具有共性,但各有侧重,合规检查是对稽核审计工作的有效补充,特别是合规部门在确定检查对象时重点考虑稽核部当年未进行现场稽核的部门或分支机构,将对稽核审查形成有效补充。
同时,合规检查应紧跟监管热点,强调专项性和实效性。根据最新法规要求和业务进展选定检查对象,适时调整检查重点。
此外,与稽核审计部融合协作,信息共享,在开展检查的过程中,合规部门通过多种方式与稽核部门合作,如实现互相沟通,必要时实施联合检查,事后及时沟通审计或合规检查结果
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