新三板主办券商做好持续督导工作
导读:
记者获悉,为加强北京辖区新三板挂牌公司日常监管,督促主办券商更好地做好持续督导工作,日前,北京证监局召开辖区新三板挂牌公司持续督导工作会议。
这是北京证监局首次就券商督导工作专门召开会议,创全国先例。
会上,北京证监局局长王建平介绍了辖区新三板挂牌公司基本情况、监管思路和工作概况。他指出,为落实证监会“依法监管、从严监管、全面监管”的监管理念,加强对挂牌公司日常监管,北京证监局结合辖区监管实际,初步确立了以问题和风险为导向、以主办券商等中介机构为抓手、以分层分类监管为手段、以信息披露为重点的监管思路。
“与A股市场监管不同的是,新三板市场的监管以自律监管为主,广大主办券商作为‘第一看门人’,应切实发挥监管防线的作用。”王建平说,为此,北京证监局要求主办券商重点做好五个方面的持续督导工作:
一是做好挂牌公司资金占用问题的清查工作,杜绝股东占用挂牌公司资金行为;
二是做好挂牌公司信息披露工作,提高挂牌公司规范运作水平;
三是提高督导工作主动性,切实提升持续督导工作质量;
四是做好新三板业务的风险控制,共同维护新三板市场的健康稳定发展;
五是加强与监管部门的沟通与配合,提高挂牌公司接受监督管理的意识。
会议同步下发了《关于加强辖区挂牌公司持续督导监管工作的通知》,要求各主办券商建立健全管理机制,提高持续督导工作质量,应做到机构健全、人员专业、制度完善、督导有效。
(原标题:北京证监局要求新三板主办券商做好持续督导工作)
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