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新三板公司对私募基金登记备案有什么要求

来源:法律快车整合 作者:小编

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  新三板公司有什么特别的,要称呼一个这样的名字;很多人也确实不知道什么是新三板。那么为了让大家能够详细了解新三板公司对私募基金登记备案有什么要求的相关法律问题,下面将由法律快车小编为大家详细介绍相关内容,希望对大家有所帮助。

  一、新三板公司对私募基金登记备案有什么要求

  中介机构须核查是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金,及其是否遵守相应的规定:

  1、若申请挂牌公司或申请挂牌公司股东属于私募投资基金管理人或私募投资基金的,请主办券商及律师核查其是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关规定履行了登记备案程序,并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。

  2、申请挂牌同时发行股票的,请主办券商和律师核查公司股票认购对象中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金,是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关规定履行登记备案程序,并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》或其他关于股票发行的专项意见中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。

  (二)挂牌公司发行融资、重大资产重组等环节

  挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中,主办券商和律师应当分别核查挂牌公司股票认购对象和挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金,其是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关规定履行了登记备案程序,并分别在《主办券商关于股票发行合法合规性意见》和《股票发行法律意见书》中对核查对象、核查方式、核查结果进行专门说明。

新三板公司对私募基金登记备案有什么要求

  二、新三板挂牌流程

  项目立项→尽职调查和材料制作→证券公司内核→报监管机构审核→项目挂牌。

  挂牌上市基本流程公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌,中间需要经过一系列的环节,可以分为四个阶段:

  1、第一阶段为决策改制阶段,企业下定决心挂牌新三板,并改制为股份公司;

  2、第二阶段为材料制作阶段,各中介机构制作挂牌申请文件;

  3、第三阶段为反馈审核阶段,为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段;

  4、第四阶段为登记挂牌结算,办理股份登记存管与挂牌手续。

  三、新三板挂牌条件

  1、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

  2、业务明确,具有持续经营能力。

  3、公司治理机制健全,合法规范经营。

  4、股权明晰,股票发行和转让行为合法合规。

  5、主办券商推荐并持续督导。

  6、全国股份转让系统要求的其他条件。

  以上就是法律快车小编为大家整理的“新三板公司对私募基金登记备案有什么要求”的相关内容,通过上述内容我们可以知道新三板公司是近些年来比较兴盛的一种模式。若还遇到其它问题,欢迎上法律快车的法律平台,咨询专业的律师。

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