设立证券公司需要哪些条件
导读:
现实生活中很多人都会自己开设公司,当然不同的公司需要满足的条件都是不一样的,如果我们想要开一家证券公司的话,具体都有什么要求呢,下面就让法律快车小编为大家带来设立证券公司需要哪些条件的相关内容,一起来看看吧。
设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:
(一)符合法律、行政法规规定的公司章程;
(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;
(三)有符合本法规定的公司注册资本;
(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;
(五)有完善的风险管理与内部控制制度;
(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;
(七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
可以在网上办理开户。开通时需准备银行卡、身份证、带摄像头的电脑或者手机,在开通时根据网上开户步骤操作。
但网上开通账户只能买卖普通的股票,如果想要购买创业板等股票则必须签订相关的风险承诺书,仍需前往营业厅办理。
需要注意网上开户建议选择正规的证券公司以及正规的app或者官网开户,以免上当受骗。
证券公司员工是不可以炒股的,根据《证券法》规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员等,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
而证券公司员工直系亲属是可以炒股的,但不能为员工代持。
以上就是法律快车小编整理的关于设立证券公司需要哪些条件的介绍,希望对您有帮助,综上所述我们知道设立证券公司必须要有章程、有人员、还要有合格的经营场所,还需要注册本和验资流程等等。如果大家还有其他方面的问题,也可以来咨询法律快车。
声明:该作品系作者结合法律法规,政府官网及互联网相关知识整合,如若内容错误请通过【投诉】功能联系删除.
引用法条
相关知识推荐
现在炒股的人相当多,而要炒股的话,首先就得开户,你可以直接在网上开户,也可以去证券公司开户。那么,如何在证券公司开户呢?法律快车小编为大家收集整理了一些内容,大
问题内容:根据《财政部国家税务总局关于证券投资者保护基金有关营业税问题的通知》规定,准许证券公司上缴的证券投资者保护基金从其营业部税计税营业额中扣除。但营业税是
众多证券公司的破产清算,为注册会计师带来了一项新的业务,就是证券公司的清算审计。针对越来越多的证券公司清算审计业务,笔者试探讨一下,在执行这项审计业务时应该注意
分包公司需要有分包资质。建筑工程是特殊行业,承包人需要在其资质范围内进行承包,在合法的情况下,承包人可以把部分工程分包给第三方,分包公司同样应当具有相应的分包资
代扣代缴社保会计分录应当按照以下标准进行:支付工资时代扣社保时:借:应付职工薪酬,贷:银行存款或现金;公司代职工缴纳社保时:借:其他应付款——代扣代缴社保;贷:
面对处罚而审计单位拒不执行会受到的处罚为予以扣缴或者采取其他处理措施。根据相关法律规定,审计机关在法定职权范围内作出的审计决定,被审计单位应当执行。