打击非法证券期货经营活动保护投资者合法权益
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更新时间：
2019-12-12
15:20:07
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导读：
打击非法证券期货经营活动保护投资者合法权益记者：近日，中国证监会下发了《关于进一步打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的紧急通知》。请问《通知》的出台背景是什么？答：《通知》主要针对最近一段时期，一些地方的非法证券期货经营行为又有所抬头，不仅扰乱
打击非法证券期货经营活动保护投资者合法权益
记者：近日，中国证监会下发了《关于进一步打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的紧急通知》。请问《通知》的出台背景是什么？
答：《通知》主要针对最近一段时期，一些地方的非法证券期货经营行为又有所抬头，不仅扰乱了正常的证券市场秩序，而且给证券市场带来很大的风险隐患，而一般投资者不明真相，对证券法律、法规了解不够，容易上当受骗的情况，要求证监会派出机构进一步加强辖区内的监管工作，对各种形式的非法证券期货经营活动予以从严、从重打击，坚决遏制各种非法证券期货经营活动。
《通知》所指的非法证券期货经营活动，其主要表现形式有3种：一是未经批准而设立的非法证券经营网点纷纷出现；二是非法代理买卖非上市公司股票的活动又重新露头。一些机构和个人，采取非法手段兜售所谓的原始股、内部职工股，许诺即将在国内或国外上市；三是非法证券咨询活动增多等。
记者：浙江证监局准备如何贯彻落实《通知》精神？
答：我局辖区证券期货市场的经营秩序整体上比较平稳、有序，通过市场的洗礼和近年来的投资者教育专项工作，投资者的风险意识有所提高，但上述3种非法证券期货经营活动在辖区都有所表现。最近一段时间，我局根据投诉和举报，处理了多起非法代理买卖未上市公司股票和非法咨询机构设立理财工作室代客理财的违法活动。近年来，也查处并取缔了多处以技术服务站等名目设立的远程证券、期货交易非法网点。
我局将坚决贯彻落实《通知》的精神和原则要求，结合辖区的实际，具体实施以下监管措施：
一、公示合法证券期货经营网点。近日，我局将通过证监会指定的报刊公布辖区合法证券期货经营网点的名单，并要求证券期货经营机构完善证、照的公示工作，张贴公布的网点名单，便于投资者选择合法的证券期货经营机构进行代理交易，同时，有利于发挥社会公众和新闻媒体的监督作用，快速、有效地打击非法证券期货经营活动。
二、坚决查处非法证券期货经营活动。利用公示合法证券期货经营网点的契机，启动由我局稽查部门牵头的快速反应机制，对各种形式的非法证券期货经营活动予以从严、从重打击，发现一起，查处一起。对组织、参与非法证券期货经营活动的证券期货经营机构和人员，依法予以严肃处理，取消其相应的经营或任职资质，构成犯罪的，移送司法机关处理。我局受理投诉、举报的值班电话为：0571-88473333。
三、完善沟通协调和联合办案机制。加强与省清理整顿市场经济秩序办公室、省公安厅、省工商局、省委宣传部等部门的沟通协调，共同关注各种以证券期货投资为名进行的违法犯罪活动，在地方政府的领导下，利用与公安、工商建立的联席会议制度和联合办案机制，打击破坏市场经济秩序的非法证券期货经营活动。会同宣传管理部门，加强对新闻媒体举办的证券期货节目、栏目的管理。在实践中探索建立打击各类证券期货违法犯罪活动的快速反应和长效防范机制。
四、强化投资者教育工作。继续牵头做好投资者教育专项工作，今年将以提高投资者的法律意识和风险防范能力为重点，督促和引导证券期货经营机构、新闻媒体加强法制宣传的力度，联合新闻媒体，开展案例教育，将已经查处的典型案例，在媒体上曝光，深化打击违法行为的效果，警示社会公众和投资者。
在此，我局提醒广大投资者，在非法网点进行证券期货交易，从个人和机构手里非法购买非上市公司股票，都不受现行法律法规的保护。在实际生活中，在非法网点进行的证券期货交易、从个人和机构手里非法购买非上市公司股票、委托非法的证券咨询机构代客理财中存在严重的诈骗犯罪和普遍的侵害投资者利益的情形，广大投资者要增强风险意识，谨防上当受骗。同时提醒各类媒体，在刊登有关证券期货经营活动的信息和广告时，要严格审查，不给任何从事非法证券期货经营活动的个人和机构以可乘之机。
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