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股份发行的程序

股份发行的程序

发布时间 :2020-03-25 14:52浏览量 : 123
股份发行,是指股份有限公司为筹集资本而进行的出售和分配股份的法律行为。根据股份发行时公司所处的阶段不同,股份发行可分为设立发行和新股发行两种类型。下面为你整理了股份发行的程序的相关知识,欢迎阅读,希望能帮到你。
  •   上市公司的股份发行是作为上市公司必须去做的一个步骤,也是上市公司获得资金流、提高公司综合效益和快速发展的必要条件,上市公司的存亡就是公司股票收益的多与少,那今天就来详细为大家讲解下上市公司股份发行要求是什么。

      一、发行人应当具备一定的盈利能力

      (一)股份发行要求规定为适应不同类型企业的融资需要,创业板对发行人设置了两项定量业绩指标,以便发行申请人选择:第一项指标要求发行人至今连续两年连续盈利,至今连续两年净利润累积不少于1000万元,且持续增长;

      (二)第二项指标要求发行人至今连续1年盈利,且净利润不少于500万元,至今连续1年营业收入不少于5000万元,至今连续两年营业收入增长率均不低于30%。

      二、发行人应当具有一定的规模和存续时间

      (一)根据《证券法》第五十条关于股份发行要求规定申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定,《管理办法》要求发行人具备一定的资产规模,具体规定至今连续1期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于3000万元。规定发行人具备一定的净资产和股本规模,有利于控制市场风险。

      (二)《管理办法》关于股份发行要求规定发行人应具有一定的持续经营记录,具体要求发行人应当是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

      三、发行人应当主营业务突出

      创业板企业规模小,且处于成长发展阶段,如果业务范围分散,缺乏核心业务,既不利于有效控制风险,也不利于形成核心竞争力。因此,《管理办法》对股份发行要求发行人集中有限的资源主要经营一种业务,并强调符合国家产业政策和环境保护政策。同时,要求募集资金只能用于发展主营业务。

      四、对发行人公司治理提出从严要求

      根据创业板公司特点,在公司治理方面参照主板上市公司从严要求,要求董事会下设审计委员会,强化独立董事职责,并明确控股股东职责。

      以上就是整理的关于上市公司股份发行要求是什么全部内容,上市公司若想上市发行股票,必须满足上述条件,而且可以看出这些要求对企业的上市门槛是相对较高的,这些要求完全对经济市场的稳定负责。

     
  •   当我们公司效益变好,前景优秀并且想进一步做大做强,我们就会考虑到上市进行发行股票,从而获得投资让公司拥有更强的竞争力,和发展速度,那么股份发行方式有哪几种呢?那种股份发行方式适合自己的公司呢?其中的利弊是什么呢?下面就来详细得告诉大家股份发行方式有哪几种。

      一、公开发行与不公开发行

      (一)这是根据发行的对象不同来划分的

      1、公开发行又称公募,是指事先没有特定的发行对象,向社会广大投资者公开推销股票的方式。采用这种方式,可以扩大股东的范围,分散持股,防止囤积股票或被少数人操纵,有利于提高公司的社会性和知名度,为以后筹集更多的资金打下基础

      2、也可增加股票的适销性和流通性。公开发行可以采用股份公司自己直接发售的方法,也可以支付一定的发行费用通过金融中介机构代理。

      (二)不公开发行又叫私募,是指发行者只对特定的发行对象推销股票的方式。通常在两种情况下采用:

      1、股东配股,又称股东分摊, 即股份公司按股票面值向原有股东分配该公司的新股认购权,动员股东认购。

      2、私人配股, 又称第三者分摊,即股份公司将新股票分售给股东以外的本公司职工、往来客户等与公司有特殊关系的第三者。

      二、直接发行与间接发行

      (一)这是根据发行者推销出售股票的方式不同来划分的;直接发行又叫直接招股,是指股份公司自己承担股票发行的一切事务和发行风险,直接向认购者推销出售股票的方式。

      (二)采用直接发行方式时,要求发行者熟悉招股手续,精通招股技术并具备一定的条件。如果当认购额达不到计划招股额时,新建股份公司的发起人或现有股份公司的董事会必须自己认购来出售的股票。

      (三)间接发行又称间接招股,是指发行者委托证券发行中介机构出售股票的方式。这些中介机构作为股票的推销者,办理一切发行事务,承担一定的发行风险并从中提取相应的收益。

      股票的间接发行有3种方法:

      1、代销,又称为代理招股,推销者只负责按照发行者的条件推销股票,代理招股业务,而不承担任何发行风险,在约定期限内能销多少算多少,期满仍销不出去的股票退还给发行者。

      2、承销,又称余股承购,股票发行者与证券发行中介机构签订推销合同明确规定,在约定期限内,如果中介机构实际推销的结果未能达到合同规定的发行数额,其差额部分由中介机构自己承购下来。

      3、包销,又称包买招股,当发行新股票时,证券发行中介机构先用自己的资金一次性地把将要公开发行的股票全部买下,然后再根据市场行情逐渐卖出,中介机构从中赚取买卖差价。

      三、有偿增资、无偿增资和搭配增资

      (一)这是按照投资者认购股票时是否交纳股金来划分的。有偿增资就是指认购者必须按股票的某种发行价格支付现款,方能获得股票的一种发行方式。

      (二)一般公开发行的股票和私募中的股东配股、私人配股都采用有偿增资的方式,采用这种方式发行股票,可以直接从外界募集股本,增加股份公司的资本金。

      (三)无偿增资,是指认购者不必向股份公司缴纳现金就可获得股票的发行方式,发行对象只限于原股东,采用这种方式发行的股票,不能直接从外办募集股本,而是依靠减少股份公司的公积金或盈余结存来增加资本金,一般只在股票派息分红、股票分割和法定公积金或盈余转作资本配股时采用无偿增资的发行方式,按比例将新股票无偿交付给原股东,其目的主要是为了股东分益,以增强股东信心和公司信誉或为了调整资本结构。

      (四)搭配增资, 是指股份公司向原股东分摊新股时,仅让股东支付发行价格的一部分就可获得一定数额股票的方式,例如股东认购面额为100元的股票,只需支会50元就可以了,其余部分无偿发行,由公司的公积金充抵。这种发行方式也是对原有股东的一种优惠,只能从他们那里再征集部分股金,很快实现公司的增资计划。

      以上就是整理的关于股份发行方式有哪几种的全部内容,上述这些股票发行方式,各有利弊及条件约束,股份公司在发行股票时,可以采用其中的某一方式,也可以兼采几种方式,公司应该根据自身实际情况选择不同方式发行,当前,世界各国采用最多、最普遍的方式是公开和间接发。

     
  •   公司股份发行登记,是股份上市最后的必要程序,股份发行登记后炒股的朋友们就可以在股票交易场所来购买公司发行的股份了,那么股份发行登记要收取多少费用呢,下面详细为大家介绍。

      一、股份发行登记承销费用

      (一)股票承销费用又称发行手续费,是指发行公司委托证券承销机构发行股票时支付给后者的佣金。通常在股票发行费用中所占的比重最大。

      (二)承销费用一般按企业募集资金总额的一定百分比计算。白承销商在投资者付给企业的股款中扣除。

      (三)决定和影响股票承销费的主要因素包括:

      1、发行总量;股票发行量的大小决定了承销机构业务量与承销费的高低,发行量越大,承销费越高。

      2、发行总金额;一般来说,承销费与股票筹资额成正比,股票筹资额越大收取的承销费越多。

      3、发行公司的信誉;发行公司的信誉越好,发行股票的销路就好,收取的承销费就较低。

      4、 行股票的种类;不同种类股票的特点风险互不相同,从而收取的承销费也不一样。

      5、承销方式。承销商在不同的承销方式下承担的责任和风险有所不同,因此发行人支付给承销商的承销费也不尽相同,通常以包销方式承销时的承销费要高于以代销方式承销时的承销费。

      6、发行方式;例如网下发行的承销费用一般略高于上网定价发行的承销费用。

      二、股份发行登记保荐费用

      公开发行股票;依法采取承销方式的。应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐费用为发行公司委托保荐机构推荐股票发行上市所支付的费用。

      三、股份发行登记其他中介机构费用

      股票发行过程中必然会涉及评估、财务和复杂的法律问题,因此,企业自股票发行准备阶段起就必须聘请具有证券从业资格的资产评估机构、会计师事务所以及律师事务所参与发行工作。此类中介机构的费用也是股票发行过程中必须支付的,收费标准基本上按企业规模大小和工作难易程度来确定。

      股份有限公司发行股票支付的手续费、佣金等发行费用,股票溢价发行的,从发行股票的溢价中抵扣;股票发行没有溢价或溢价金额不足以支付发行费用的部分,应将不足支付的发行费用冲减盈余公积和未分配利润。

      以上就整理的关于股份发行登记要收取多少费用的全部内容,知晓股份发行登记的朋友们,在准备公司上市发行股份的时候,要注意支付相关费用,也最好找专业的从业人员进行咨询,尽量规避上市风险。

     
  •   公司做大做强之后,股东们肯定会商议公司上市发行股票来获得收益或者集资让公司更快的扩张,提高公司的知名度、竞争力,和风险平摊等等,但是上市发行股票也是有一定条件和程序的,下面就为大家详细介绍股份发行程序有哪些步骤。

      一、上市申请书

      二、上市报告书,应载明主要业务状况、 主要财务状况、股票发行及转让状况、可能影响股票价格波动和避免出现不正常的市况的事项;

      三、批准发行股票的文件;

      四、公司章程;

      五、申请上市的董事会决议;

      六、公司登记注册的证明文件;

      七、股东名册;

      八、经会计师事务所注册,会计师鉴证的公司最近2年及当年1月至申请日前1个月的资产负债表和损益计算表;

      九、交易所会员的书面推荐证明;

      十、股票过户事项的说明;

      十一、经营状况公告事项的说明。

      首次公开发行股票的程序

      (一)发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准。发行人股东大会应就本次发行股票作出决议。决议至少应当包括下列事项:

      1、本次发行股票的种类和数量;发行对象;

      2、价格区间或者定价方式;募集资金用途;

      3、发行前滚存利润的分配方案;决议的有效期;对董事会办理本次发行具体事宜的授权;其他必须明确的事项。

      (二)发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报。特定行业的发行人应当提供管理部门的相关意见。依照《证券法》规定聘请保荐人的,应当报送保荐人出具的发行保荐书。

      (三)中国证监会收到申请文件后,应在5个工作日内作出是否受理的决定。

      1、中国证监会如果决定受理,应在受理申请文件后,由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审,并由发行审核委员会审核。

      2、中国证监会在初审过程中,将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行人发行股票的意见,并就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。

      3、中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定,并出具相关文件。

      (四)股票发行申请经核准后,发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票;超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后,发行人可再次提出股票发行申请。

      (五)发行申请核准后、股票发行结束前,发行人发生重大事项的,应当暂缓或者暂停发行,并及时报告中国证监会,同时履行信息披露义务。影响发行条件的,应当重新履行核准程序。

      (六)中国证监会或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;保荐人应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任。

      (七)发行股票;发行人股票发行申请经核准后,发行的股票一般由证券公司承销。承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行的证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

      以上就是整理的股份发行程序有哪些步骤的所有内容,公司要想上市发行股票,必须满足上述所列条件,和遵循股份发行程序,提供所有必须性材料,公司发行股票有利有弊,公司股东应该详细商议做出决定。

     
  •   公司的股份发行,要遵循一定的原则。根据现行公司法第126条规定,公司股份的发行,应该实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。收集整理了相关信息,详细为你介绍下,希望能给你提供帮助。

      公开

      也就是要求对投资者充分披露募集股份的信息,使投资者了解发行人真实的、全面的情况,支持投资者在掌握投资信息的基础上选择投资机会和估量投资风险,作出投资决策。股份发行活动,应当是规范的,有透明度的,禁止虚假信息和欺诈蒙骗投资者的行为。

      公平

      这是股份发行的基本原则,要求参与股份发行的当事人在相同的条件下,地位是平等的,相同的投资者有相同的权利,相同的发行人在法律上负有相同的责任,不应当在相同的投资者之间有不公平的待遇,或者发行人中享有法律中不允许的特殊权利。

      公正

      也就是在股权发行中必须遵守统一制定的规则,当事人受到的法律保护是相同的,股份发行活动应当做到客观公正,依法办事,维护社会正义,保证有关公正原则的各项规范得以实施。

      同股同权

      同股同利,这是指相同的股份在相同的条件下应当具有平等性。同一个公司,相同的股份,在享有的权利上是平等的,在股票上所体现的权利也应当是平等的,按持有股份的多少行使表决权,股利的分配也取决于持股的多少,不应当是相同的股份有不相同的权利和股利分配。

            以上就是公司股权发行所要遵循的四大原则,有没有帮助到你呢。

     
  •   核心内容:上市公司发行股份购买资产,是指上市公司以股份作为支付对价的方式来购买资产,特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后,上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的,视同上市公司发行股份购买资产。

      证监会在《上市公司重大资产重组管理办法》中对上市公司发行股份购买资产进行了规定,上市公司发行股份购买资产需要由证监会上市部并购重组委审核。上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格100%的,一并由并购重组审核委员会予以审核(超过100%的视为非公开发行由发行部审核)。

      一、上市公司发行股份购买资产应当符合的规定

      (一)充分说明并披露本次交易有利于提高上市公司资产质量、改善财务状况和增强持续盈利能力,有利于上市公司减少关联交易、避免同业竞争、增强独立性;

      (二)上市公司最近一年及一期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报告;被出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的,须经注册会计师专项核查确认,该保留意见、否定意见或者无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者将通过本次交易予以消除;

      (三)上市公司及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形,但是,涉嫌犯罪或违法违规的行为已经终止满3年,交易方案有助于消除该行为可能造成的不良后果,且不影响对相关行为人追究责任的除外;

      (四)充分说明并披露上市公司发行股份所购买的资产为权属清晰的经营性资产,并能在约定期限内办理完毕权属转移手续;

      (五)中国证监会规定的其他条件。上市公司为促进行业的整合、转型升级,在其控制权不发生变更的情况下,可以向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购买资产。所购买资产与现有主营业务没有显著协同效应的,应当充分说明并披露本次交易后的经营发展战略和业务管理模式,以及业务转型升级可能面临的风险和应对措施。

      上市公司发行股份购买资产导致特定对象持有或者控制的股份达到法定比例的,应当按照《上市公司收购管理办法》(证监会令第108号)的规定履行相关义务。

      二、股票发行的定价及拟购买资产的交易价格

      上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。本次发行股份购买资产的董事会决议应当说明市场参考价的选择依据。

      在中国证监会核准前,上市公司的股票价格相比最初确定的发行价格发生重大变化的,董事会可以按照已经设定的调整方案对发行价格进行一次调整。

      拟购买资产交易价格,指本次交易中以发行股份方式购买资产的交易价格,但不包括交易对方在本次交易停牌前六个月内及停牌期间以现金增资入股标的资产部分对应的交易价格。上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人在本次交易停牌前六个月内及停牌期间取得标的资产权益的,以该部分权益认购的上市公司股份,按前述计算方法予以剔除。

      三、股票的锁定期

      特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起12个月内不得转让;属于下列情形之一的,36个月内不得转让:

      (一)特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人;

      (二)特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权;

      (三)特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。

      属于借壳上市的,上市公司原控股股东、实际控制人及其控制的关联人应当公开承诺,在本次交易完成后36个月内不转让其在该上市公司中拥有权益的股份;除收购人及其关联人以外的特定对象应当公开承诺,其以资产认购而取得的上市公司股份自股份发行结束之日起24个月内不得转让。

      上市公司向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人发行股份购买资产,或者发行股份购买资产将导致上市公司实际控制权发生变更的,认购股份的特定对象应当在发行股份购买资产报告书中公开承诺:本次交易完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的,其持有公司股票的锁定期自动延长至少6个月。

      四、上市公司发行股份购买资产的流程

      上市公司发行股份购买资产应当编制发行股份购买资产预案、发行股份购买资产报告书,并向中国证监会提出申请,经过并重组委员会的审核后方可执行,其流程与上市公司重大资产重组相似。

      主要流程:

      1、聘请财务顾问、评估机构、审计机构和律师事务所;

      2、与资产方签订交易合同及协议;

      3、召开董事会,编制交易预案;

      4、召开股东大会审议交易方案;

      5、上报中国证监会重组委审核;

      6、通过证监会重组委审核;

      7、取得发行批文;

      8、发行股份登记,上市公司收购资产过户。

      详细流程:

      (一)停牌筹划(一般不得超过30天)

      1、向交易所申请停牌。2、聘请独立财务顾问、律师所、会计师所、资产评估机构等中介机构并签署保密协议。3、发行方、收购人、独立财务顾问商议发行股份购买资产初步方案和工作安排。4、编制重大资产重组预案。5、与收购人签署附条件生效的交易合同。6、每周发布一次重组事项进展公告。7、向交易所提交重大资产重组预案基本情况表、内幕消息人员买卖股票自查报告或作出不存在异常波动的说明、已聘请的独立财务顾问及其主办人、项目协办人联络信息。

      (二)第一次董事会

      1、审议重大资产重组预案并做出决议(定价和发行规模)。2、独董发表意见。3、向交易所报送董事会决议、预案、独董意见、交易合同、董事会会议记录、有关其他文件并申请复牌。4、公告:董事会决议、董事会关于重组履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明、独董意见、重组预案、拟注入资产的股东承诺、独立财务顾问核查意见、收购报告书摘要。5、制作《重大资产重组交易进程备忘录》。

      (三)第一、二次董事会之间

      1、主要工作阶段,主导各方开展发行股份购买资产工作。确认审计、评估、盈利预测审核结果。2、根据独立财务顾问总结的各方问题和建议,补充相关资料。3、制作发行股份购买资产暨关联交易报告书。

      (四)第二次董事会

      1、召开董事会审议具体事项和股东大会召开时间。2、董事会、独董就评估结果发表意见。3、报送交易所并公告:董事会决议、独董意见、股东大会召开通知、重组报告书和摘要、董事会关于重组履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明、独立财务顾问报告、法律意见书、审计报告、资产评估报告、经审核的盈利预测报告、收购报告书。4、完成首次董事会决议前6个月至重组报告书公布之日止内幕信息知情人的买卖上市公司股票情况的自查报告。

      (五)股东大会

      1、召开股东大会审议通过。2、公告股东大会决议。3、编制申请文件(首页置并购重组方案概况表(另电子版)),委托独立财务顾问向证监会申报、抄报派出机构(涉及国有资产转让的还需相关主管部门批准)。

      (六)方案申报

      1、就证监会的反馈进行答复或补充材料。2、申请办理并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前的停牌事宜。3、收到并购重组委表决结果后公告表决结果并申请复牌。4、等待证监局的审核。

      (七)方案实施

      1、全文披露重组报告书和相关机构的补充意见和报告及修订后的上述报告(如需)。2、实施发行股份购买资产方案。3、完成资产过户、工商变更。

      (八)实施完毕

      1、编制实施情况报告书并公告,同时公告独立财务顾问和律师事务所的结论性意见。2、为注入资产的股东申请办理证券登记手续。

      五、证监会并购重组委员会的审核流程

      1、受理;

      2、初审;

      3、反馈专题会;

      4、落实反馈意见;

      5、审核专题会;

      6、并购重组委会议;

      7、落实并购重组委审核意见;

      8、审结归档。

     
  •   《公司法》?规定,公司发行新股,必须具备下列条件:前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上;公司在最近三年内连续盈利,并可向股东支付股利;公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载;公司预期利润可达同期银行存款利率。其中,公司以当年利润分派新股,不受“公司在最近三年内连续盈利,并可向股东支付股利”条件的限制。股份发行是指股份有限公司依法对外发行股份(股票)的行为。下面将介绍发行新股的条件及股份发行的程序,让我们一起来了解一下吧。

      (一)设立时发行股票的程序

      ①提出募集股份申请。股份有限公司的设立必须经过有关部门批准。股份有限公司向社会公开发行募集股份的,还须向证券监督管理机构递交募股申请并经核准。

      发起人在递交募股申请时,还要报送下列主要文件以备审查:批准设立公司的文件;公司章程;经营结算书;发起人的姓名或名称,认购的股份数,出资种类及验资证明;招股说明书;代收股款银行的名称和地址;承销机构名称及有关协议。

      经证券监督管理机构批准向境外公开发行募集股份的股票,具体发行办法按特别规定执行。

      ②公告招股说明书,制作认股书,签订承销协议和代收股协议。募股申请获得核准后,发起人应在规定期限内向社会公告招股说明书。招股说明书应附有发起人制订的公司章程,并载明发起人认购的股份数,每股的标面金额和发行价格,无记名股票的发行总数,认股人的权利和义务,本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可撤回所认股份的说明等事项。

      发起人在公告招股说明书的同时,还要制作认股书。认股书应载明招股说明书所列事项,还应由认股人填写所认股数、金额、认股人住所并签名、盖章。认股人将按照所认股数缴纳股款。

      有些国家不允许股份公司自己发行股票,发起人向社会公开募集股份,应当与依法设立的证券经营机构签订协议,由证券经营机构承销股票。承销协议应载明当事人的姓名、住所及法定代表人的姓名;承销方式;承销股票的种类、数量、金额及发行价格;承销期;承销付款的日期及方式;承销费用;违约责任等等。

      发起人向社会募集股份,还应当与银行签订代收股款协议,由银行代收认股人缴纳的股款。

      ③招认股份,缴纳股款。发起人或承销机构通常以广告或书面通知的方式招募股份。认购人认股时,需填写认股书。认购人填写了认股书,便承担了按认股收的约定缴纳股款的义务。

      认股人缴纳股款时,一律按股票发行价格一次缴足。收款银行应向缴股款的认购人出具由发起人签名盖章的收款单据,并负有向有关部门出具收款证明的义务。

      对于发起人,不论公司以发起方式设立还是以募集方式设立,均须认足其应认缴的股份。采用发起设立方式的,须由发起人认购公司应发行的全部股份;采用募集设立方式的,须由发起人至少认购公司应发行股份的法定比例(不少于35%),其余部分向社会公开募集。发起人可以用货币出资,也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。对作价出资的实物、工业产权、非专利技术、土地使用权,必须进行评估作价,并折合为股份。发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的20%。

      发行股份的股款缴足后,必须经法定的验资机构验资并出具证明。

      ④召开创立大会,选举董事会、监事会。募足股款后,发起人应在规定的期限内主持召开创立大会。创立大会由认股人组成,应有代表股份半数以上的认股人出席方可举行。创立大会通过公司章程,选举董事会和监事会,并有权对公司设立费用、发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核。

      发起设立方式下,发起人交付全部出资后,即可选举董事会和监事会,由董事会办理公司设立登记事项。

      ⑤办理设立登记,交割股票。经创立大会选举产生的董事会,应在规定的期限内办理公司设立的登记事项。

      股份公司登记成立后,即向股东正式交割股票,公司登记成立前不得向股东交割股票。

      股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证,必须采用纸面形式或者证券监督管理部门规定的其他形式。股票应由公司董事长签名,公司盖章,并载明下列主要事项:公司名称;公司登记成立日期;股票种类、票面金额及代表的股份数;股票的编号。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样,以示与其他股票的区别。

      (二)增资发行新股的程序

      ①股东大会作出发行新股的决议。决议包括:新股种类及数额;新股发行的价格;新股发行的起止日期;向原有股东发行新股的种类及数额。

      ②由董事会向有关部门申请并经批准。属于向社会公开募集的,须经证券监督管理部门核准。

      ③公司经核准向社会公开发行新股时,必须公告新股招股说明书和财务会计报表及附属明细表,并制作认股书。公司向社会公开发行新股,应当由依法设立的证券经营机构承销,签订承销合同。

      若公司发行新不采用向社会公开募集的方式,可向特定新股认购人发出认购公告或通知。

      ④招认股份,缴纳股款。

      ⑤改组董事会、监事会,办理变更登记并向社会公告。

      以上就是收集整理的关于公司股份发行的程序的相关信息。希望能够帮助到您。

     
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