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证券法律关系

法律快车官方整理 更新时间: 2021-11-03 11:17:47 0人浏览

导读:

证券,是多种经济权益凭证的统称,也指专门的种类产品,是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。以下就是法律快车小编为您整理的证券法律关系的相关内容。希望能为您提供帮助。
证券法律关系
  • 证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。证券承销业务在不断发展,但并不是所有证券机构都有资格进行证券承销,证券机构只有达到一定的资金要求和具备相应的人才的时候,才有资格进行证券承销。接下来法律快车的小编将带您了解证券承销业务包括什么。一、证券承销业务承销业务分为代销或包销两种方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销又分为全额包销和余额包销两种方式。全额包销是指证券公司作为承销商先全额买断发行人发行的证券,再向投资者发售,由证券公司承担全部风险的承销方式。余额包销是指证券公司作为承销商按照约定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由...
  •   当商业银行执行客户购进或出售证券的指令时,不论客户是否采纳银行的建议,客户的指令都要填在一份由银行出具的表格内,以列出证券的详细情况,如需限定价格和应规定价格极限等。那么,证券投资信托是什么呢?法律快车小编为大家收集整理了一些内容,我们一起来看看吧。

      证券投资信托是信托企业集中众多客户的资金,投资于多种有价证券的信托服务业务。它由信托经营公司运用信托基金投资购入各种上市的有价证券,构成一个总的单位,再分割成数个小单位,并发行信托券向投资者出售,持券人日后如要转让,也可由信托经营公司收购。

      出售价和收购价决定于构成总单位的各种证券的市价。信托经营公司购入的各种证券,须另委托一信誉较好的银行或保险公司以受托人身份去持有和保管。

      而投资者的收益主要来自证券的利息和红利。这种信托具有风险分散、投资安全,能稳定地获得利息,便于以小额资本分享大额有价证券投资的特点。证券投资信托可分为股票投资...

  • 证券经纪商 

    经营代理客户买卖有价证券业务的证券商,是证券投资者参加与证券市场的中介。证券经纪商的利润来源是向委托证券买卖的投资人收取的手续费收入,称佣金,各国一般对佣金收入作一定的规定。证券经纪商有丰富的专业知识和证券投资经验,而且信息来源广泛,办事效率高;普通的投资者对证券市场了解少,投资金额小,不能直接进入证券交易市场,通过证券经纪商代理买卖是一条可取的途径。 

  •   证券公司客户交易行为管理指引

      第一章 总 则

      第一条 为规范证券公司对客户交易行为的管理,维护证券市场秩序,根据深圳证券交易所(以下简称“本所”)《证券公司管理规则》及《交易规则》等相关规定,制定本指引。

      第二条 证券公司应当按照本指引要求,向客户宣传本所发布的与证券交易相关的各项业务规则、细则、指引、通知等规范性文件(以下简称“规则”),提示交易风险,监督客户交易行为,协助本所对客户异常交易行为进行自律监管。

      第二章 规则宣传及风险提示

      第三条 证券公司应当全面、及时地向客户宣传本所发布的各项规则。

      第四条 证券公司对本所发布的规则及其相关材料,应当及时张贴在营业场所的显著位置,刊登于公司网站并长期留存。

      对本所发布的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要文件,除及时张贴、刊登之外,证券公司还应当通过行情分析系统、网上...

  •   港股回落, 恆指全日收报21299点, 跌200点, 成交442亿元.

      港股下跌, 恆指最高报21623点, 升124点, 最低报21263点, 跌236点, 波幅360点, 收报21299点, 跌200点, 成交442亿元. 十月期指高低波幅21625点及21261点, 波幅364点, 收报21415点, 跌144点, 成交45104张, 高水116点, 10月H股指数期货高低波幅12346点及12625点, 波幅279点, 全日收报12440点, 跌98点, 成交22947张, 高水64点.

      恒指成份股成交131亿元. H股指数高低波幅12349点及12618点, 波幅269点, 收报12376点, 跌120 点, 成交108亿元.

      今天大市未能跟随外围股市的走势而上升, 上週五美股创今年新高, 而下午开市後欧洲股市继续炒上, 但港股却大幅回落1%, 究竟反映甚麽呢? 而国内...

  •   商务印书馆《英汉证券投资词典》解释:公司债券,英语为:corporate bond;bon。亦为:公司债。私人公司或公众公司举借债务时使用的工具。由发行人根据发行契约发行,为债券持有人的债权凭证,由发行人承担还本付息的义务。公司债期限可短至几天或长达百年。发行人在债券契约中必须说明资金用途、财务状况。另外公司债还具有不免税、有固定发行面值、在交易所上市等特征。债券的发行通常由评信机构给予信用评定。

      关于公司债券的概念,在教科书中都基本这样定义: “公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券”。同时还进一步解释,它表明发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系,公司债券的持有人是公司的债权人,而不是公司的所有者,是与股票持有者最大的不同点,债券持有人有按约定条件向公司取得利息和到期收回本金的权利,取得利息优先于股东分红,公司破产清算时,...

  • 证券是多种经济权益凭证的统称,也指专门的种类产品,是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。想必很多人想要了解,互联网证券公司开户有几种方式?互联网证券公司开户流程怎么走?下面为您介绍一下。一、互联网证券公司开户流程之营业柜台开户个人开户操作流程:(1)填写开户申请表客户填写《开户申请表》(一式两份)、《证券交易委托代理协议书》、上海帐户的《指定交易协议书》,同时签字确认。对交易或存取款有代理人的客户开户,除必须填写上述协议外,还要求客户本人和代理人同时临柜签署《授权委托书》(一式三份)。若证券帐户卡本人不能到场的,由开户代理人办理代开户时,开户代理人还须出示经公证机关依法公证的《授权委托书》,帐户本人应承诺承担由此代理而产生的一切法律责任。(2)验证客户需提供本人身份证、沪深股东帐户卡原件。对交易或存取款有代理人的客户开户,除必须提供上述证件外,还应提供代理人的身份证原件及复印件...

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