刑事律师漫谈不追究刑事责任和免于刑事处罚

刑法规定了什么行为是犯罪，对犯罪应当施以何种处罚，同时也规定了什么样的犯罪行为可以免于或减轻刑事处罚，对什么样的犯罪行为应当不追究或不再追诉。并且，刑法也规定了什么样的行为不属于犯罪、什么样的行为在特定情形下不属于犯罪不负刑事责任。

刑事诉讼法规定了侦查、检察、审判机关在处理刑事案件中的程序。刑事诉讼法及相关刑事司法文件通过明确的规定，在司法程序中落实刑法规定，避免不犯罪的人受到刑事处罚，避免不应被追究的人受到追究，避免不应负刑事责任的人承担刑事责任，并使符合法定条件的罪犯减轻或免于刑事处罚。

一、犯罪与刑事处罚

根据我国刑法对于犯罪的定义，犯罪属于危害社会的行为，凡是依照法律应当受刑罚处罚的行为，都是犯罪。也就是说，只要法律规定应当受到刑罚处罚的行为，都是犯罪；但却不能反过来说，凡是犯罪都应当受到刑事处罚。

刑法规定，一些犯罪行为在一定条件下不追究，那也就是不应当给予刑罚处罚，如告诉才处理的未经告诉或撤回告诉的、超过追诉期限的。刑法规定了一些行为虽然在一般情况下属于犯罪，但在特殊情况下就不负刑事责任，因而在法律上不属于犯罪，如正当防卫、紧急避险；一些行为虽然对一般人而言应当给予刑事处罚，但对于法定的“特殊人”而言就不负刑事责任，不是刑法意义上犯罪，如完全无刑事责任能力人（不能辨认或不能控制自己行为的精神病人和不满14周岁的人）和相对无刑事责任能力人（满14周岁不满16周岁不触犯8类罪行）；一些行为虽然依据法律应受刑事处罚，属于犯罪行为，但具有法定的特殊情形时，如犯罪情节轻微、防卫过当、避险过当、一部分减轻（限制）刑事责任能力人（如又聋又哑或盲人、精神或身体缺陷）、犯罪前后及犯罪时具有法定情节（如犯罪中止、胁从犯、自首及重大立功）等，可以（应当）减轻或者免除刑事处罚。

刑法第13条规定，情节显著轻微危害不大的，不认为是犯罪。要注意这是区分是否犯罪的一个重要标准，虽然这个标准具有一定的模糊性，但却不可忽视这一规定的意义。刑法第16条规定，人的行为造成了损害结果，但不是由于行为人的故意或者过失，而是因为不能抗拒或者不能预见的原因引起，这种行为也不是犯罪。对上述两种行为的处理，因为不是犯罪，就不存在免于刑事处罚的问题；如果被立案甚至起诉，法院应该判决无罪。

二、不负刑事责任、不追究刑事责任（不处理、不再追诉）及免予刑事处罚的行为   

（一）不负刑事责任

1.法律没有规定刑事责任的过失行为

刑法第15条：过失犯罪，法律有规定的才负刑事责任。

2.无刑事责任能力（未达年龄）

根据刑法第17条：十四周岁以下的人犯罪，不应当负刑事责任。满十四周岁不满十六周岁的人，属于相对无刑事责任能力，不触犯8类犯罪的，不应当负刑事责任。（8类犯罪为故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投放危险物质罪。）

3.无刑事责任能力（不能辩认或不能控制自己行为的精神病人）

刑法第18条：精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为的时候造成危害结果，经法定程序鉴定确认的，不负刑事责任。

4.正当防卫

刑法第20条：为了使国家、公共利益、本人或者他人的人身、财产和其他权利免受正在进行的不法侵害，而采取的制止不法侵害的行为，对不法侵害人造成损害的，属于正当防卫，不负刑事责任。

5.紧急避险

刑法第21条：为了使国家、公共利益、本人或者他人的人身、财产和其他权利免受正在发生的危险，不得已采取的紧急避险行为，造成损害的，不负刑事责任。

（二）告诉才处理

刑法第98条：本法所称告诉才处理，是指被害人告诉才处理。

也就是说，有些犯罪行为，只有被害人控告或者起诉，司法机关才会启动追究刑事责任的程序。

刑法规定，侮辱罪、诽谤罪、暴力干涉婚姻自由罪、虐待罪，在没有严重后果的情形下，告诉的才处理，侵占罪无论什么情形下均须告诉才处理。

（三）不再追诉

刑法第87条：犯罪经过下列期限不再追诉：（一）法定最高刑为不满五年有期徒刑的，经过五年；（二）法定最高刑为五年以上不满十年有期徒刑的，经过十年；（三）法定最高刑为十年以上有期徒刑的，经过十五年；（四）法定最高刑为无期徒刑、死刑的，经过二十年。对于第（四）种情况，如果二十年以后认为必须追诉的，须报请最高人民检察院核准。而前三种情况不能启动核准追诉。

（四）应当减轻或免除处罚

1.犯罪中止无损害

刑法第24条：在犯罪过程中，自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生的，是犯罪中止。对于中止犯，没有造成损害的，应当免除处罚。

2.明显超过必要限度的正当防卫

刑法第20条：正当防卫明显超过必要限度造成重大损害的，应当负刑事责任，但是应当减轻或者免除处罚。

3.超过必要限度的紧急避险

刑法第21条：紧急避险超过必要限度造成不应有的损害的，应当负刑事责任，但是应当减轻或者免除处罚。

4.从犯、胁从犯

刑法第27条：在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。

刑法第28条：对于被胁迫参加犯罪的，应当按照他的犯罪情节减轻处罚或者免除处罚。

（五）可以减轻或免除处罚

1.情节轻微的

刑法第37条：对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚。

2.自首、重大立功

刑法第67条：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

刑法第68条：有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。

3.又聋又哑的人或者盲人

第19条：又聋又哑的人或者盲人犯罪，可以从轻、减轻或者免除处罚。

4.预备犯罪

刑法第22条：为了犯罪，准备工具、制造条件的，是犯罪预备。对于预备犯，可以比照既遂犯从轻、减轻处罚或者免除处罚。

5.刑法分则中根据具体情节做出的可以从轻、减轻、免除处罚的规定

如刑法在拒不支付劳动报酬罪、非法种植毒品原植物罪、贪污罪、行贿罪、介绍贿赂罪的条款中，都有在特定情形下可以免除刑事处罚的规定。

三、刑事诉讼法对刑法相关规定的落实

刑事诉讼法的目的，就是在程序上确保刑法的正确实施。刑法中关于不认为是犯罪、不负刑事责任、不追究刑事责任、免予刑事处罚的相关规定，只有在严格有效的程序保障之下才能落实。

刑事诉讼法第15条：有下列情形之一的，不追究刑事责任，已经追究的，应当撤销案件，或者不起诉，或者终止审理，或者宣告无罪：

（一）情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪的；

（二）犯罪已过追诉时效期限的；

（三）经特赦令免除刑罚的；

（四）依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的；

（五）犯罪嫌疑人、被告人死亡的；

（六）其他法律规定免予追究刑事责任的。

其中第（一）项，即是刑法关于犯罪定义中所明示的不认为是犯罪的，当然不追究刑事责任。

其中第（二）项、第（四）项，刑法中有专门条款规定，属于告诉才处理和超过追诉期限不再追诉的情形。

其中第（三）项、第（五）项，刑法中并没有规定，属于刑事诉讼法的补充规定。

也就是说，在刑事诉讼的启动阶段，公安、检察、法院发现上述情况时不应立案；如果立案后发现，应当撤销案件、不起诉、宣告无罪、终止审理。

（一）立案环节不予立案

刑诉法第110条：法院、检察院或者公安机关对于报案、控告、举报和自首的材料，应当迅速进行审查，认为没有犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任的时候，不予立案。

110条规定的立案范围很宽泛，只要有犯罪事实、只要没有刑诉法第15条的第（一）种情形，就可立案。

公安、检察、法院在各自的工作环节遵循更为具体的立案规定，并依据刑诉法第15条，对110条规定的立案条件增加了审查要素：

1.《公安机关办理刑事案件程序规定》

公安机关对犯罪事实显著轻微不需要追究刑事责任，或者具有其他依法不追究刑事责任情形的，不予立案，已经追究的撤销案件。

对于自诉案件，如果法院因证据不足驳回起诉，法院移送公安机关或者被害人直接向公安机关控告的，公安机关应当受理。

公安机关在刑事立案时的审查标准是是否应追究刑事责任，并分为两个方面考量：因情节显著轻微而不需要追究刑事责任、其他依法不追究刑事责任的情形。此处规定与刑事诉讼法第15条在实质内容上完全一致，缩小了刑诉法第110条规定的立案范围，更好地落实了刑诉法第15条的规定，有利于避免轻率立案。但公安机关在立案时并不考虑是否有犯罪事实，留待侦查判断，这一点体现了公安机关侦查业务的特点。

2.《人民检察院刑事诉讼规则》

检察院侦查部门对举报线索初查后，对具有下列情形之一的，提请批准不予立案:（一）具有刑事诉讼法第十五条规定情形之一的；（二）认为没有犯罪事实的；（三）事实或者证据尚不符合立案条件的。

检察院的立案条件相对公安机关更加严格：不仅考察是否应当追究刑事责任（刑诉法第15条），还增加考察有无犯罪事实、有无证据，更加有利于避免轻率立案。

3.最高人民法院《刑诉法解释》

法院对检察院提起的公诉案件审查后，应当按照下列情形分别处理：（一）属于告诉才处理的案件，应当退回人民检察院，并告知被害人有权提起自诉；（六）符合刑事诉讼法第十五条第二项至第六项规定情形的，应当裁定终止审理或者退回人民检察院。

可见，法院对公诉案件的初步审查，也是依据刑诉法第15条，不是依据刑诉法第110条。但是，对于刑诉法第15条第（一）项情节显著轻微不认为是犯罪的情形，法院是接受检察院起诉的，对此情形并不退回检察院，也不终止审理。如果案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人无罪的，应当判决宣告无罪。

刑诉法解释规定：法院受理自诉案件必须以“被害人告诉”为条件；可以提起自诉的案件范围包括：告诉才处理的案件，检察院没有提起公诉被害人有证据证明的8项轻微刑事案件，被害人有证据证明被告人侵犯人身、财产权利而公安机关或检察院作出不予追究书面决定的案件。其中，具有下列情形之一的，应当说服自诉人撤回起诉；自诉人不撤回起诉的，裁定不予受理：（一）不属于本解释第一条规定的案件的；（二）缺乏罪证的；（三）犯罪已过追诉时效期限的；（四）被告人死亡的；（五）被告人下落不明的；（六）除因证据不足而撤诉的以外，自诉人撤诉后，就同一事实又告诉的；（七）经人民法院调解结案后，自诉人反悔，就同一事实再行告诉的。

可见法院对自诉案件的受理审查依据，首先是被害人起诉且属于自诉案件范围，其次是刑诉法第15条的部分规定，同时为了避免没有证据、被告无法到案的情况，增加了二种情形：缺乏证据、被告人下落不明。同样需要注意的是，对于刑诉法第15条第（一）项“情节显著轻微、危害不大的”的自诉案件，并未明确不予受理。

（二）侦查环节或审查起诉环节撤销案件或不起诉

刑事诉讼法第161条：在侦查过程中，发现不应对犯罪嫌疑人追究刑事责任的，应当撤销案件；犯罪嫌疑人已被逮捕的，应当立即释放，发给释放证明。

第173条：犯罪嫌疑人没有犯罪事实，或者有本法第十五条规定的情形之一的，人民检察院应当作出不起诉决定。对于犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的，人民检察院可以作出不起诉决定。

可见，在侦查和审查起诉环节，司法机关对于不应追究刑事责任的，应当撤销案件；如果没有撤销案件，检察院应当在审查起诉时作出不起诉决定。

虽然不起诉就不审判，也就从法律意义上确定嫌疑人当下无罪，但因为不起诉决定基于不同的事实和理由，将导致不同的后果。如果是绝对不起诉或者相对不起诉，表明案件已经趋向终结；如果是存疑不起诉，并不必然导致案件趋向结束，在发现新的证据符合起诉条件时，可以提起公诉。因此有的犯罪嫌疑人可能会对检察机关作出的不起诉决定提出申诉。

在侦查阶段和审查起诉阶段有关司法机关的规定如下：

1.《公安机关办理刑事案件程序规定》

第183条：经过侦查，发现具有下列情形之一的，应当撤销案件：（一）没有犯罪事实的；（二）情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪的；（三）犯罪已过追诉时效期限的；（四）经特赦令免除刑罚的；（五）犯罪嫌疑人死亡的；（六）其他依法不追究刑事责任的。

对于经过侦查，发现有犯罪事实需要追究刑事责任，但不是被立案侦查的犯罪嫌疑人实施的，或者共同犯罪案件中部分犯罪嫌疑人不够刑事处罚的，应当对有关犯罪嫌疑人终止侦查，并对该案件继续侦查。

需要关注的是：（1）公安机关是否可以依据刑法37条对情节轻微的犯罪嫌疑人作出“免予刑事处罚”的处理，从而撤销案件？从法理上来说，公安机关直接援引刑法第37条，作出撤销案件的处理，并无限制。司法实践中，检察院发现此类情况，既可以直接作出不起诉决定，也可以与公安机关沟通，建议公安机关撤销案件。（2）公安机关应当撤销的案件，与刑诉法第15条比较，增加了“没有犯罪事实”的情形。这是因为公安机关在立案时并不以是否有犯罪事实作为立案条件，因此经过侦查发现没有犯罪事实，当然应当撤销案件。

2.《人民检察院刑事诉讼规则》

（1）检察院侦查环节

第286条：人民检察院经过侦查，认为犯罪事实清楚，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的案件，应当写出侦查终结报告，并且制作起诉意见书。对于犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的案件，应当写出侦查终结报告，并且制作不起诉意见书。

第290条：人民检察院在侦查过程中或者侦查终结后，发现具有下列情形之一的，侦查部门应当制作拟撤销案件意见书，报请检察长或者检察委员会决定:（一）具有刑事诉讼法第十五条规定情形之一的；（二）没有犯罪事实的，或者依照刑法规定不负刑事责任或者不是犯罪的；（三）虽有犯罪事实，但不是犯罪嫌疑人所为的。

对于共同犯罪的案件，如有符合本条规定情形的犯罪嫌疑人，应当撤销对该犯罪嫌疑人的立案。

可见，检察机关在侦查阶段，如果发现没有犯罪事实、不属于犯罪行为或者不是嫌疑人所为的，或者符合刑诉法第15条规定的，或者符合刑法不负刑事责任的规定的，应当撤销案件或撤销对嫌疑人的立案。即便不符合撤销案件的条件，但具有刑法第37条及其他条款规定的情节轻微可以（应当）免予刑事处罚的情形时，也应当写出侦查终结报告，制作不起诉意见书。

（2）检察院审查起诉环节

第401条：人民检察院对于公安机关移送审查起诉的案件，发现犯罪嫌疑人没有犯罪事实，或者符合刑事诉讼法第十五条规定的情形之一的，经检察长或者检察委员会决定，应当作出不起诉决定。

第406条：人民检察院对于犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的，经检察长或者检察委员会决定，可以作出不起诉决定。

第548条：在审查起诉中，犯罪嫌疑人经鉴定系依法不负刑事责任的精神病人的，人民检察院应当作出不起诉决定。

因此，在检察机关的审查起诉环节，如果发现没有犯罪事实、犯罪嫌疑人系不负刑事责任的精神病人，或者有刑诉法第15条规定的情形，应当作出不起诉决定。发现具有刑法第37条及其他条款规定的情节轻微可以（应当）免予刑事处罚的情形时，可以作出不起诉决定。

（三）法院审判环节无罪判决、不负刑事责任判决或者终止审理裁定、按撤诉处理

刑事诉讼法第195条：在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：（二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决；（三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。

最高法院刑诉法解释第241条：对第一审公诉案件，人民法院审理后，应当按照下列情形分别作出判决、裁定：（三）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人无罪的，应当判决宣告被告人无罪；（四）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当以证据不足、指控的犯罪不能成立，判决宣告被告人无罪；（六）被告人因不满十六周岁，不予刑事处罚的，应当判决宣告被告人不负刑事责任；（七）被告人是精神病人，在不能辨认或者不能控制自己行为时造成危害结果，不予刑事处罚的，应当判决宣告被告人不负刑事责任；（八）犯罪已过追诉时效期限且不是必须追诉，或者经特赦令免除刑罚的，应当裁定终止审理；（九）被告人死亡的，应当裁定终止审理；根据已查明的案件事实和认定的证据，能够确认无罪的，应当判决宣告被告人无罪。

刑诉法解释第274条：自诉人经两次传唤，无正当理由拒不到庭，或者未经法庭准许中途退庭的，人民法院应当裁定按撤诉处理。

四、刑诉法的补充与疏漏

对于不属于犯罪行为、不追究刑事责任、不负刑事责任、犯罪后应当或可以免除刑事处罚的规定，主要体现在刑法总则部分和刑法分则几个条款中，而在刑事诉讼法及有关司法机关的规定中，主要通过审查是否有犯罪事实、是否认为是犯罪行为、是否符合刑诉法第15条情形，在立案、侦查、审查起诉、审判等各环节进行控制，以避免不应受刑事处罚的人受到刑罚处罚。在刑法规定的各种情形之外，刑事诉讼法结合诉讼程序法的特点，增加规定了一些不追究刑事责任的情形：没有犯罪事实、缺乏充分证据、嫌疑人死亡、特赦令赦免。

刑法明确规定的不负刑事责任的情形中，包括了正当防卫和紧急避险，但刑事诉讼法全文及《公安机关办理刑事案件程序规定》、《人民检察院刑事诉讼规则》、最高法院刑诉法解释中，均没有一处明确规定来防止对正当防卫和紧急避险追究刑事责任，这表明在刑事司法实践中，正当防卫和紧急避险不负刑事责任的法定权利，面临极大的风险。

需要提及的是，刑法中关于可以免除处罚、应当免除处罚的规定，绝大多数情况下属于刑事审判中的量刑考虑情节，如情节轻微、防卫过当、自首、重大立功等。免除处罚，意味着判决有罪，但不予刑事处罚。当然，这些量刑情节在审查起诉的时候，与其他因素相结合，也会促成检察机关作出不起诉的决定。如果因为情节轻微并结合其他量刑因素作出了不起诉决定，那就意味着嫌疑人无罪一身轻啦！

2017/5/13定稿

（版权声明：本文作者为理性是文明的根/上海律师郭军，未经书面许可不得转载，经许可后转载请保留本版权声明。侵权必究。