伪造股东签名转让股权的行为是否有效

——深圳法律顾问赵启太律师、田凯程律师分析

【关键词】

深圳律师  法律顾问  股东  股权  伪造签名

【裁判要旨】

通过伪造股东签名，制作虚假的《股东会决议》和《股权转让协议》，转让股东股权的行为无效。即使已经办理了工商变更登记手续，股权被处置的股东仍可要求确认股东资格和股权比例。

【案情简介】

一、2012年3月16日，A公司注册成立，其股东甲认缴出资200万元，占比40%，乙认缴出资300万元，占比60%。

二、A公司在成立过程时，甲和乙在设立申请书、公司章程等设立文件上的签名均是由工商代办机构代签的，二人未实际参与设立过程；另外，二人均未实缴出资，并由乙负责日常经营。

三、2012年8月16日，乙未经甲同意，伪造“甲”签名，制作虚假的《股东会决议》和《股权转让协议》，将甲持有的40%股权转让给了第三人。并于2012年8月30日办完了工商变更登记。

四、此后，甲发现其股权被人通过伪造签名的方式转走，其依法向西安市雁塔区法院提起诉讼，要求法院确认其在A公司的股东资格，享有40%的股权。

五、A公司、乙等辩称甲仅为挂名股东，其从未出资，也从未在公司章程、设立申请、股东会决议上签字，并不属于A公司的真正股东。

六、本案经西安雁塔区法院一审、西安中院二审，最终判定定：伪造签名转让股权的行为属于无权处分，《股权转让协议》无效；确认甲为A公司的股东，并享有40%的股权。

【裁判要点】

一、通过伪造股东签名制作的《股东会决议》《股权转让协议》，均应视为该类文件根本就没有合法存在过，其法律性质属于未成立的决议和合同。依据未成立的决议和合同，转让股权的行为属于无权处分，受让方应当知道该类决议和合同上的签字属于伪造的，不构成善意的第三人，因此该种股权转让行为无效。

二、股东未实际出资并不必然导致股东资格的丧失，即实际出资是取得股东资格的必要条件而非充分条件。确认股东资格应当综合考虑多种因素，如实际出资数额、股权转让合同、公司章程、股东名册、出资证明书、工商登记。在具体案件中对事实证据的审查认定，应当根据当事人具体实施民事行为的真实意思表示，选择确认股东资格的标准。本案中，甲虽没有实际出资，但其参与成立A公司设立的协商，并且其姓名被登记在了公司章程和工商登记簿上，该类行为充分整理了其成为股东的意思表示。

【法律分析】

股东签名被伪造，导致其股权被转让被丧失股东资格的，股东可以依法提起确认股东资格之诉，并要求法院确认其股权比例。但需要提醒大家的是，主张股权转让协议无效的，应当以股权转让协议中受让人为被告，确认股权转让协议的效力；以股东会对其股权予以转让所作决议无效为由提起诉讼，应当以公司为被告，确认股东会决议的效力。

【相关法律规定】

《公司法司法解释三》

第二十一条  当事人向人民法院起诉请求确认其股东资格的，应当以公司为被告，与案件争议股权有利害关系的人作为第三人参加诉讼。

第二十二条  当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：

（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定；

（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。

第二十三条  当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十一条、第三十二条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持。

【法院判决】

以下为该案在法庭审理阶段，判决书中“本院认为”就该问题的论述：

本院认为，确认股东资格应当综合考虑多种因素，如实际出资数额、股权转让合同、公司章程、股东名册、出资证明书、工商登记。在具体案件中对事实证据的审查认定，应当根据当事人具体实施民事行为的真实意思表示，选择确认股东资格的标准。本案中已经查明，甲在A公司成立时未按照公司章程约定足额缴纳出资，并且在公司成立后也没有补缴出资的意思表示。《中华人民共和国公司法》第二十八条规定：“股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。”甲未实际出资的行为已经构成违约，应当承担相应的违约责任。但是未实际出资并不必然导致股东资格的丧失，即实际出资是取得股东资格的必要条件而非充分条件。本案中甲作为股东已经被记载于公司章程及工商备案登记之中，A公司设立前甲与乙对于公司设立有过协商，在设立过程中也曾经使用甲的身份证件办理公司注册手续，并且双方有着争议的2012年8月16日作出的股东会决议中甲的身份也是A公司的股东。结合上述事实及法律规定，甲有着成为股东的意思表示，虽然未实际出资但不影响确认甲作为A公司股东的事实。至于2012年8月16日作出的股东会决议，因甲的签名属于伪造且受让方关珍旺主观上具有恶意，不属于法律保护的善意第三人，该股权转让行为无效。综上，A公司、乙、关珍旺的上诉理由与本案查明事实不符也缺乏法律依据，依法不能成立，本院不予支持。