赵江涛律师
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客户回访、信息核实、身份识别不到位，某证券分支机构及负责人被罚！
非原创 发布时间：2024-05-16 浏览量：0
赵江涛律师，北京市中盾律师事务所高级合伙人，管委会副主任，金融机构合规部主任，在京职业20余年，办理各类疑难、复杂争议案件上千件，始终以专业、诚信、高效、严谨、精进、仗义执言、追求公平、公正的精神为当事人提供法律服务和支持。
上海证监局连发2份处罚决定，对某证券分支机构出具警示函，对该分支机构总经理周某雀出具警示函。分支机构存在：客户回访、信息核实、身份识别不到位当事人：HL证券上海分公司，周某雀为该分公司总经理。罚单披露，该证券分公司存在以下三方面问题：一是客户回访不到位。部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成，违反了《证券经纪业务管理办法》第三十一条第一款第一项的规定。二是客户信息核实不到位。未就个别投资者的信息存疑情况进一步核实，违反了《证券经纪业务管理办法》第十五条第二款的规定。三是客户身份识别不到位。未采取必要措施对金融资产超过一定金额的个别个人投资者强化身份识别，不符合《证券经纪业务管理实施细则》第八条第一款的规定，违反了《证券经纪业务管理办法》第十五条第一款的规定。依规，监管部门对该证券分公司及其总经理分别进行了处罚问责。
