赵江涛律师
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监管风暴！头部券商因自营业务、跟投业务、客户适当性管理等不合规遭责令整改
非原创 发布时间：2024-04-21 浏览量：0
赵江涛律师，北京市中盾律师事务所高级合伙人，管委会副主任，金融机构合规部主任，在京职业20余年，办理各类疑难、复杂争议案件上千件，始终以专业、诚信、高效、严谨、精进、仗义执言、追求公平、公正的精神为当事人提供法律服务和支持。
4月19日晚间，A证监局发文称，近期对HT证券开展了现场检查，发现其自营业务、跟投业务、客户适当性管理等方面存在多项问题，决定对其采取责令改正的监管措施。
近一周以来，券商罚单不断，“严监严管”态势持续。业内人士指出，对券商违法违规处罚力度的加码，体现了监管层对于维护市场秩序、保护投资者权益的决心。
现场检查发现四项问题
A证监局表示，经查，HT证券存在以下问题：
第一，部分自营业务合规风控把关不到位。债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。
第二，对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的非保本浮动型收益凭证；向通过多层嵌套才达到规定投资门槛的私募基金发行非保本浮动型收益凭证；未充分督促上市公司股东如实披露减持信息。
第三，从业人员资质管理不到位。经查，HT证券应具备基金从业资格的在职人员中，存在部分人员未通过基金从业资格考试的情形。
第四，跟投业务内部控制不完善。HT证券子公司员工跟投平台未对所有投资项目进行跟投，不符合HT证券子公司内部跟投规定，上述行为反映公司内部控制存在不完善。
上述问题违反了相关规定，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及《证券公司监督管理条例》相关条款之规定，A证监局决定对HT证券采取责令改正的监管措施，并要求其在收到决定书之日起30日内就整改落实情况提交书面报告。
