私募基金登记备案造假遭严打！去大学核学历访深喉，律师胡乱背书被移送证监会！
临近年关，中国证券投资基金业协会（以下简称“证券投资基金业协会”）公布了一份寻常又不寻常的公告。两家私募基金因为登记信息造假、展业不规范等违规行为而被注销登记。令人惊讶的是，这份公告首次还披露了两份专项核查报告（以下简称报告），详细揭秘了证券投资基金业协会如何进行行业自律的，啧啧，在中国证券报（微信公众号：xhszzb）记者看来，就两个字：绝、狠！被查处的私募连大学档案都被翻阅，为其背书的律所被移送证监会，在调查期间其出具的法律意见书也将被拒绝接收。
绝——你说学历证书丢了？
去你的学校核查有没有造假！
根据1月25日的公告，受到处分的两家私募基金分别为北京天和融汇投资基金管理有限公司（以下简称天和融汇）和北京天和融旺投资基金管理有限公司（以下简称天和融旺）。在接到投资者投诉后，证券投资基金业协会委派了两家牛哄哄的律所（分别是中伦律所和金杜律所）对这两家私募基金进行专项核查。
报告显示，两家机构的登记信息有大量虚假之处。以天和融汇为例，其有15家分公司，16家子公司和6家关联方，但并没有如实登记。接下来律所又对基金历次股权变动情况进行查询，发现天和融汇明明有9名股东，却只登记了2人。
接下来，也是最令人瞠目结舌的，天和融汇登记的实际控制人邹飞儒给证券投资基金业协会提供的学历证明，竟然也敢造假！而中伦律所也是拼了，由于邹飞儒专门出了证明表示自己是山东大学2006级金融管理专业本科毕业，但是不幸学历证书丢失了，中伦律所专门“实地走访山东大学，向其档案室借阅室工作人员核实真实性。”
再接下来，中伦律所为了确认高管的造假情况，还拨打了天和融汇的几位高管的电话，又寻找“深喉”（证明人）来证明其任职真假和简历信息真假。
中伦律所还查出，天和融汇最近三年的涉诉和仲裁情况都在证券投资基金业协会的登记中“瞒报”。
类似的情况，也存在在金杜律所对天和融旺的调查中。天和融旺在公司法定代表人的学历信息、股权结构、分支机构和关联方信息披露、股东和实控人登记信息等方面，都有“造假”行为。
在展业上，两家基金也有不合规之处。通过对天和融汇的产品投资者进行访谈，发现该私募没有对投资者进行调查和风险评估程序，还向非合格投资者推介销售基金产品。此外还有承诺保本保息、产品未备案等情况。
狠——胡乱背书？律所移交证监会！
同样不能抱有侥幸的还有与违规私募基金搭台唱戏的中介机构。此前，证券投资基金业协会要求私募基金管理人在主体登记和产品备案时，都要提交由律所出具的《法律意见书》，目的是借助专业法律中介机构的力量对私募机构开展非常详尽的尽职调查，保障行业的规范性。
值得关注的是，此次处分公告显示，对于为天和融汇和天和融旺两家私募出具法律意见书的两家律所，证券投资基金业协会也进行了严惩——“北京市盈科律师事务所和北京市中闻律师事务所涉嫌未能勤勉尽责的有关情况，将移送中国证监会进一步查处。在调查期间，停止接受两家律师事务所的法律意见书。”
看到这里，记者也吸了一口气，这两家律所的名号可也是响当当的，如今受到处罚，对行业来说是一记警钟。停止接收两家律所的法律意见书，意味着委托他们出具法律意见书的其他家私募的登记备案进程也将受到连累。真是害人害己。
其实，证券投资基金业协会也早就在2016年2月就提醒过：
无论是私募基金管理人还是证券公司、律师事务所和会计师事务所，各方都应当高度珍视自身商誉和信用记录，审慎选择业务合作对象，审慎评估合作对象的资质以及业务开展中的合规风险、法律风险、代理人道德风险以及其他可能给投资者带来的潜在风险，做好后续风险处置预案和责任安排，避免相关风险外溢或损害自身机构、对方机构、或者投资者的合法权益。私募基金管理人、基金托管人和各类私募基金服务机构应避免一哄而上，盲目发展业务，切不可对面临的法律风险、道德风险、合规风险视而不见。
昨天，证券投资基金业协会再次提醒
敦促相关律师事务所，切实发挥法律服务专业机构的作用，在勤勉尽责基础上出具法律意见书，执业标准应当向专项核查报告看齐。协会将不断加强与律师和会计师等行业协会的合作，建立健全专业中介机构从事基金业务的执业规范，惩治疏于职守的行为，不断提高行业执业标准，让专业中介机构真正成为私募基金行业的看门人。
有人说，这份公告是证券投资基金业协会在猴年年尾给行业的一记警钟，记者倒是觉得，这是他们给投资人的一份大礼，如此详细的披露，才让人知道私募造假是多么胆大包天，群众们投资要擦亮眼睛！有的中介机构确实是不负责任！看了这份报告，虽然买不起私募基金，记者作为围观群众也高兴，私募行业将越来越规范！
