作者：聂成涛律师

2023年1月26日，各大媒体发布了《2022年度全国法院十大商事案件（+专家点评）》，笔者代理的张*红诉陶*男、北京**期货有限责任公司期货交易纠纷案，有幸入选2022年度全国法院十大商事案件之一，排在第六位。

期货公司、期货居间人和投资者之间的纠纷，实践中发生了很多，笔者也处理了很多这类案件，之前这类案件多数都是以和解为结果的，没有进入诉讼程序，笔者代理的这起案件，是第一起进入诉讼程序的。

正如专家点评的一样，针对期货公司与期货居间人之间的权利义务和责任，我国相关法律法规及司法解释未做出明确规定，刚刚颁布实施的《期货和衍生品法》也未做出规定，需要结合民事基本法、既往裁判和行业做法等做出妥当裁判。正是由于缺乏法律规定，所以，投资者对这类案件的维权，就显得非常艰难。

对于期货居间人在实践中就当承担什么样的法律义务，期货居间人存在的这种喊单带单行为，以及非法的期货投资咨询行为，是否违规，是否应当对投资者的损失承担赔偿责任？

另外，期货公司是否应当对居间人承担管理责任？期货公司应当如何管理居间人？居间人存在过错或存在违规行为，期货公司是否应当对此承担法律责任？这些问题，都没有相关法律规定。

《期货公司居间人管理办法（试行）》之前都没有制定出来，本案的发生，也促进了此规则的制定，相关的法院判决中参考了此管理办法，没有法律可以适用的情况下，只能参考了。

通过代理此类案件，我们发现这类案件有几个难点：

第一个难点，如何证明喊单、带单人员是期货公司居间人的工作人员。也就是说，如何证明那些提供非法咨询的人员是居间人的人，只有证明这一点，才能追究居间人的相关法律责任。实践中，居间人基本上都会把这些人推的一干二净，不认识这些人，然后说这些人和居间人毫无关系。从而居间人能够逃脱责任，不需要为投资者的损失承担责任。

第二个难点，如何证明期货公司对这件事情有过错。如果想让期货公司承担相关法律责任，必须证明期货公司存在过错，没有过错就没有责任。因此，投资者在起诉的时候要证明期货公司存在过错，这也是实践中最难的地方。

第三个难点，如何让期货公司为居间人的过错承担责任。即使我们证明了居间人有过错，期货公司有过错，两者之间是否构成共同侵权呢，也是一个问题。当然，有了前两个难点的铺垫，第三个难点，就很容易攻破了。

第四个难点，法律适用和法律漏洞如何攻破。正如前文所说，对这类案件，没有相关的法律规定，新法规的实施，还涉及到一个溯及力的问题。很多法官在判案的时候，不知道如何适用法律，关键是没有相应的法律适用。期货行业属于金融行业里的小众，所以懂的人不是很多，同时，也是相关法律漏洞最多的地方，这就为很多人钻法律空子留下了机会。

对于以上问题以及难点，在笔者处理的此案中都有体现。笔者代理的张*红诉陶*男、北京**期货有限责任公司期货交易纠纷一案，能够入选全国法院十大商事案件之一，也是因为此判决对以上问题都进行了审理，法官利用的自己的法学知识，很好的解决了以上难点，同时，也解决了法律溯及力的问题。对于居间人或期货公司持有的狡辩观点，也进行了回应和答复，所以此案成为行业的标杆判例。

至于期货公司和居间人在本案审理中如何进行狡辩的，笔者不再详述，反正法院并没有采信他们的观点。他们的观点，有违法律事实，让当事人听了会非常生气。本案审理过程中，我当事人因为听到对方的狡辩，非常生气，一度产生抑郁的倾向。庭后很长一段时间都不愿意听到或看到与此相关的新闻，一收法院寄来的相关传票或文书，心中就会产生恐慌心理，晚上都无法正常入睡，需要进行药物治疗，吃中药调理了很长时间。即使此案目前已经尘埃落定，当事人的心理阴影也一直都存在。当事人本身，财产受到损害那都是其次，最重要的是，经过此案之后，心身受到很大伤害，短时间内难以恢复。