天津股权交易所天交所挂牌途径指引
本律师正在辅导广东一家企业在天交所挂牌上市，成功寻找私募投资者，为便于大家了解天津股权交易所挂牌文件，特发此指引：
天津股权交易所
股权挂牌交易申报文件内容与格式指引
第一条为规范股权挂牌交易申报文件的内容与格式，根据《天津股权交易所非上市非公众股份有限公司股权挂牌交易管理暂行办法》、《天津股权交易所主板挂牌公司准入暂行规定》、《天津股权交易所成长板挂牌公司准入暂行规定》、《天津股权交易所创业板挂牌公司准入暂行规定》等规定，特制定本指引。
第二条申请股权在天津股权交易所（以下简称“天交所”）挂牌交易的股份有限公司（以下简称“拟挂牌公司”）应按照本指引的要求制作和报送申报文件。
第三条本指引规定的申报文件目录是对股权挂牌交易申报文件的最低要求。根据审查需要，天交所可以要求拟挂牌公司和相关中介机构补充文件。申报挂牌前进行定向私募的，应按照天交所规定在股权挂牌交易申报文件中增加有关内容。
第四条 申报文件一经接收，非经天交所同意，不得增加、撤回或更换。
第五条拟挂牌公司报送申报文件应提交原件一份、复印件五份。拟挂牌公司不能提供有关文件原件的，应由拟挂牌公司盖章，保证与原件的一致性。
第六条申报文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。申报文件首页应加盖拟挂牌公司公章，并在文件侧面加盖骑缝章。
第七条拟挂牌公司应根据专家审核委员会对申报文件的反馈意见提供补充材料。相关中介机构应对反馈意见相关问题补充出具专业意见。
第八条申报文件分三册，分别为审核类、备查类及登记托管类；每册应包括封面、扉页、目录、正文；章与章之间应另起一页，文件中的页码应与目录中的页码相符。
第九条申报文件的封面和侧面应标有“××（股权简称）挂牌申报材料”、“审核类/备查类/登记托管类”、“第×册共三册”字样，扉页应标明申报挂牌公司、保荐机构（综合服务机构）以及相关中介机构联系人姓名、电话、传真等联系方式。
第十条 申报文件应采用标准A4纸张打印（复印件正反面打印），采用深蓝色双孔文件夹装订（申报文件原件不需要装订）；
第十一条未按本指引要求制作的申报文件，天交所不予接收。
第十二条 本指引由天交所负责解释。
第十三条 本指引自发布之日起施行。
附录：《天津股权交易所股权挂牌交易申报文件目录》
第一册审核类文件目录
第一章公司关于股权挂牌交易的申请及授权文件
1-1 股权挂牌交易申请公司简表
1-2 公司董事会关于股权挂牌交易的决议
1-3 公司股东大会关于股权挂牌交易的决议
第二章公司股权挂牌交易说明书
2-1 公司股权挂牌交易说明书
第三章保荐机构（综合服务机构）关于股权挂牌交易的文件
3-1 保荐意见书及持续督导方案
第四章综合服务机构关于股权挂牌交易的文件（如有）
4-1 报价方案
第五章会计师关于股权挂牌交易的文件
5-1 财务报表及审计报告
5-2 内部控制自我评价报告
第六章律师关于股权挂牌交易的文件
6-1 法律意见书
第七章公司的设立文件
7-1 公司的企业法人营业执照
7-2 发起人协议
-3 公司最新章程
第八章其他文件
8-1 公司、控股股东及实际控制人出具的有关公司规范运行的解决方案及相关承诺函（包括但不限于规范关联交易、避免同业竞争的承诺函等）
8-2 公司全体董、监、高承诺书
8-3 公司所在地金融监管部门备案意见
第二册备查类文件目录
第一章 公司股权挂牌交易说明书摘要
1-1 公司股权挂牌交易说明书摘要
第二章 保荐机构（综合服务机构）关于股权挂牌交易的文件
2-1 保荐机构工作报告
第三章 律师关于股权挂牌交易的文件
3-1 律师工作报告
第四章 公司的设立文件
4-1 发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件
第五章 关于股权挂牌交易相关协议
5-1保荐协议
5-2报价协议（如有）
第六章 其他文件
6-1产权和特许经营权证书
6-2主要税种纳税情况说明
6-3 公司生产经营和投资项目符合主管部门要求的证明文件
6-4 重要合同
6-4-1 重要商务合同
6-4-2 重大关联交易协议
第七章公司相关内控制度文件
7-1 会计管理制度
7-2 财务管理制度
7-3 信息披露管理制度
7-4 募集资金管理制度
第三册登记托管文件目录
第一章公司关于股权登记托管的申请
1-1 股权登记托管申报表
1-2 公司董事会关于股权登记托管的决议
1-3 公司股东大会关于股权登记托管的决议
第二章公司关于股权登记托管的相关文件
2-1公司签发的股东名册
2-2股东身份有效证明文件或自然人身份证
2-3公司自成立起的股本变动情况和分红情况
2-4公司股份锁定情况说明
2-5 股东名册承诺函
2-6 工商知会函（复印件）及回执单（原件）
