上海市**人民检察院：

上海市伟创律师事务所依法接受犯罪嫌疑人亲属李&的委托，并指派本律师担任犯罪嫌疑人李某的辩护人，接受委托后，我们会见了被告人，了解了本案的基本事实，现根据已了解的事实和相关法律，依法发表如下法律意见，供参考：

     一、本案属于单位犯罪，犯罪嫌疑人李某属于公司底层业务人员，其挂名的副经理，实质是**资产公司对底层业务人员的级别划分，仅作为计算工资的依据，不具有管理职能

   犯罪嫌疑人李某在2015年通过应聘进入**资产公司管理（上海）有限公司（以下简称“**资产公司”）工作， 其进入公司短短一年时间，通过自身积累的人脉资源逐步上升到副经理级别的业务人员，名为副经理，但其不属于公司管理人员。

    据犯罪嫌疑人陈述，**资产公司根据员工的业务量划分等级，再根据等级决定员工的月工资数额。以其自身为例，副经理业务员属于三级员工，其月固定工资组成分别为：基本工资3500，级别工资10500（基本工资3500*3级）。其他业务提成收入仅来源于自己接触签约的客户，与团队业绩不挂钩，也从未获得过管理绩效奖，副经理级别仅仅是计算工资的考量因素。

    最重要的是，犯罪嫌疑人没有参与过公司犯罪计划制定和实施，没有直接接触过客户的资金，所有资金都交由公司保管，其不清楚客户资金的具体流向和运作，其只是做业务推销，所得提成也只是客户的利息返点，不涉及到客户本金，所有行为均系公司上级的安排和指示，属于典型的职务行为。

最高人民法院《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》第二部第一节第2项强调：在单位犯罪中，对于受单位领导指派或奉命而参与实施了一定犯罪行为的人员，一般不宜作为直接责任人员追究刑事责任。因此，本案中犯罪嫌疑人不是单位主管也不是单位直接责任人员，不宜追究其刑事责任。

    二、犯罪嫌疑人李某被**资产公司合法的经营资质和“外包装”所蒙蔽，在**公司“如日中天”之际应聘进入公司，自始至终不清楚公司从事的是非法集资行为，犯罪故意模糊，主观恶性不大

据了解，**公司系公司拥有合法的私募基金管理人资格，**公司在上海最顶级地段的最顶级写字楼租了整层整栋的办公室，黄金地段都能看到它的广告，还请来知名明星代言，甚至冠名当地知名的节目“++++”……基于**资产公司合法、华丽的“外包装”下，为了职业获得更好的发展平台，犯罪嫌疑人辞去原来的计算机工程师工作，应聘进入**资产公司做业务员，想一展抱负，犯罪嫌疑人一直相信公司是合法经营，工资和提成也都是合法的劳动报酬。在**资产公司证照齐全、与政府部门存在多项广告合作、经过几年大肆扩张经营仍然安全、公司规模庞大员工上万的背景下，犯罪嫌疑人没有意识到自己的行为属于违法犯罪，也情有可原，其与明知是非法吸收公众存款行为仍积极拓展业务有着本质的区别。

三、犯罪嫌疑人自身也是受害者，李某曾以其母亲的名义在**资产公司购买了40万理财产品（未兑付），该40万资金应当从其业务量中剔除

据犯罪嫌疑人陈述，在相信**资产公司经营合法的前提下，以其母亲的名义自己购买了**资产公司40万元理财产品，且未兑付，他自己也是受害人之一，这40万资金应当从其总吸纳资金量中予以剔除。

此外，犯罪嫌疑人还提及，其名义上的业务量总额最多1500万元，其中110万是同事为冲业绩单纯挂在他的名下，他没有从中获得利息返点报酬，故该部分资金也应当从业务量中剔除。综上犯罪嫌疑人李某非法吸收的资金约1400万元，相比**资产公司总吸收资金额几百亿，数额相对较小。

    四、犯罪嫌疑人吸纳的资金都来自于亲朋好友，其业务资金量仅占**公司总吸纳资金的万分之四，客户人数仅占**资产公司总吸纳人数的万分之二，所起作用微小，犯罪情节显著轻微

据媒体公开报道，**资产公司非法吸纳资金高达几百亿元，涉及客户人数十几万人。而犯罪嫌疑人涉及的资金量为1400万元，客户人数30人，资金量仅占**资产公司吸纳资金总额的万分之四，人数仅占**资产公司总吸纳人数的万分之二，所起作用微小，犯罪情节显著轻微。

且**资产公司招聘的业务人员超过一万人，而且大多都是高学历人员，仅犯罪嫌疑人所在的客服六部，达到副经理级别的人数就有十几个，**资产公司规模大、影响范围广，如果将与犯罪嫌疑人情节相似的业务员一并追究刑事责任，那么所引发是社会后果是无法想象的，将不仅断送成百上千的社会青年之大好前程，也将毁掉成百上千组本可以安稳幸福生活的家庭，极不利于社会稳定。

   五、犯罪嫌疑人李某自动投案，如实陈述案情，具有自首情节，本案系经济犯罪，犯罪嫌疑人的人身危害性不大

    2016年*月*日，**资产公司就已被媒体曝光“涉嫌非法集资被公安机关立案调查”，公司高管和部分业务人员陆续被抓。犯罪嫌疑人在4月22日在接到公安机关电话后，与公安机关协商25日前往公安局接受调查，其在这么长时间内并没有隐匿逃跑，而是信守承诺于25日主动到公安机关投案，并在侦查人员讯问时能够如实陈述案情，具有自首情节，可予从轻处罚，同时也表明犯罪嫌疑人勇于担责、真诚悔过的积极态度。另，本案系经济犯罪，对犯罪嫌疑人不予逮捕，不至于危害社会。

    六、犯罪嫌疑人真诚悔罪，他和他的亲属均有积极退赃的意愿和行为

在得知**资产公司被立案调查后，李某第一时间主动通知了他的客户去公安机关报案登记，积极帮助客户解决问题。此外，李某多次向辩护人表示愿意退赔全部非法所得，其家属也表示愿意倾其所有退赔赃款。这些都表明李某认罪态度良好，努力减少危害后果，将其释放有利于其筹措资金退回赃款。

而关于非法所得数额，犯罪嫌疑人陈述真正属于他的部分只有120万，公司转入他的账户虽然有375万，但是其中的250余万返点最终转给了其他三个同事，其中转给刘某235万，转给杨某10万，转给张某6万。据犯罪嫌疑人陈述，客户要想签约，需要业务人员先行垫付资金从公司处购买合同，该合同也可以从其他业务人员中通过租售取得，一份合同金额10万，租一份合同需要支付1.7万元左右的费用，该费用由公司直接转到签约的业务人员，再由业务人员转给出租合同的业务员，这属于公司的营销模式，在此种营销模式下，犯罪嫌疑人从中直接获得利益120万左右，并不是公司直接转入的375万。犯罪嫌疑人父母向辩护人提供了李某工资卡的银行流水记录，印证了李某所言属实。辩护人将银行流水一并呈交检察院，还请检察机关予以重点核实。

    七、不予逮捕犯罪嫌疑人，符合宽严相济的刑事政策，有利于社会效果和法律效果的最佳统一

犯罪嫌疑人系初犯，犯罪情节轻微，案发后积极帮助客户解决问题，主动投案，如实供述，主观恶性小，退赔意愿强烈，悔过态度真诚，其不具有社会危害性。经过此次事件，犯罪嫌疑人对自己的行为已经有了清楚的认识，对法律有了更深层次的理解，必将大大提高自身的法律意识，树立法律信仰，在今后的学习和生活中，做守法公民。

犯罪嫌疑人父母都是中共党员，父亲退休前一直是人民教师，如今已近70有余，年过花甲，小孩年幼尚不足9岁，犯罪嫌疑人是家庭主要经济来源，不予逮捕犯罪嫌疑人，有利于挽救一个风雨飘摇的家庭。同时父母为人民教师，也能给犯罪嫌疑人一定的管教约束。此外，犯罪嫌疑人系复旦大学高材生，目前正在攻读MBA，并将于近期答辩，将其尽早释放也能有助于犯罪嫌疑人尽早完成学业，回归社会，将来报效祖国和人民。

综上，我们建议监察机关：对李某不予逮捕，且能不追究其刑事责任则不追究刑事责任，以便更好地践行国家宽严相济的刑事政策，实现社会效果与法律效果的最佳统一。

                                                上海伟创律师事务所

                                               辩护人： 胡梦娜
                                                2016年5月26日