王传巍

本所自创始伊始即坚持专业、规范两个理念，专业即“公司”全流程法律服务。规范即建立了较完善的规章制度，现本所已经有案件结案，实现了“规范化”的目标。本所将以此为蓝本，坚持不懈的推行、实践、完善。一、立案审批制度。本制度流程为：洽谈案件、形成合同意向—收案审批--正式签订合同、盖章--收费、开发票--出手续--行政人员予以登记并形成电子文档--律师负责办理案件/项目。具体而言，第一步，由主任、律师对外与客户洽谈案件或非诉项目，形成合同意向，并可草签合同，与当事人面谈时，可进行书面记录，经当事人同意，可由其签字确认；第二步，由律师填写收案审批表中规定事项，并向主任汇报，经主任审批；第三步，由行政人员审核委托代理人身份、营业执照、诉状等基本材料，委托人与本所在合同上盖章，并由律师在登记表上签字；第四步，本所所收代理费到账，由财务人员开具发票；第五步，行政人员出具出庭函、介绍信等手续并盖章，由律师在登记表上签字；第六步，行政人员审核登记表上载明事项，收案审批表、登记表均应形成电子文档报送主任；第七步，委托人同意和本所指派的律师办理案件。二、书面制度。本所推行案件分析书面化、工作日志、工作记录书面化，所办理案件/项目尽量形成书面文件备查。与当事人面谈时，可进行书面记录，经当事人同意，可由其签字确认。与当事人所有的业务往来，通过笔录、纪要、备忘录、录音录像等方式记录。本所坚持与当事人、法官、关联人员沟通、交往、调查取证的每一步都书面记录下来备档。成立以来，本所律师在案件过程中出具起诉状、答辩状、反诉状、诉讼保全申请、调查取证申请、证人出庭申请、案件分析意见、质证意见、代理词等各类法律文书；本所律师坚持庭审书面化，庭审后形成书面的庭审笔录或庭审提纲报当事人查阅，受到了当事人和司法机关的好评。本所律师就多家顾问单位出现的劳动争议、合同争议、管理问题除口头答复外，并认真研究法律、案例，后出具法律意见书、律师谏言，明晰法律风险，得到了顾问单位的极高评价。三、一案一研究、模拟法庭制度。承办律师必须于开庭前拟好提纲，填写案件分析，积极调查、组织证据，提出自己的观点，按时出庭。每一个案件，均进行模拟法庭、集体研究，参与律师代表法院、原、被告三方发表针对性意见，得到结论后记录在册。与此相对应的是案件分析提纲制度，本所根据案件研究结果，就争议焦点、原、被告观点、原告举证意见、被告质证意见、法院认证意见、发问、辩论意见形成案件分析提纲，并根据庭审情况及时变更，案件过程对本所律师来说有完整、明晰的印象，本所律师可以充分的控制庭审、使案件得到圆满的解决。四、周阅、周报制。民事案件的周期较长，涉及鉴定评估的时间更长，案件开庭后也需要一段时间后才裁决，多种原因造成很多案件长时间没有结论，本所律师必须每周必须查阅案卷一次，每周必须与当事人、法官、关联人员进行沟通、汇报一次。本所的理念是：盯住案件动向，与法官充分沟通，做当事人的全职代理人。五、案件登记明细表制度。即每个案件、项目每一步都应当在收结案登记明细表中填写，案由、标的、审理法院、审理法官信息、接案时间、立案时间、开庭时间、会见时间、当事人姓名、联系方式均在表中明确，并写明每次开庭、谈话的时间，递交材料的时间，与当事人、法官面谈/电话沟通的步骤、时间、地点、参加人、内容、结果等事项，确保代理活动有文字可依。案件结案后，收结案明细表必须附卷。六、结案报告、审批制度。承办律师应在案件/项目结束（判决书、调解书、裁定书、裁决书等为依据）后一个月内将所办案件卷宗整理装订，并根据办案过程填写结案报告，报告中应当详细描述案件的过程，包括步骤、时间、参加人、内容，并就案件结果合法性进行分析，最后拟写本次案件的心得体会。后填写结案呈批表，报主任审批确认。本所坚持“一案一卷，一审一卷”。并于行政人员处归档，不合格的，退回本人重新整理。事务所实行书式档案和电子档案两种卷宗归档管理。书面文档归档后，由行政人员形成电子文档以便于长期保存。本所坚信，只有规范的律师事务所才能立人、立事、立信、立足，为了彰显希仁律师事务所的荣誉和尊严，本所律师在不懈努力！

公司章程，是指公司依法制定的、规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度、期限、股东权利义务、股东会/股东大会权利义务、董事会权利义务、合并分立、财务制度、解散清算等重大事项的基本文件，也是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件。公司章程是股东共同一致的意思表示，载明了公司组织和活动的基本准则，是公司的“宪章”。公司章程充分体现了“法人”的意思自治，公司章程与《公司法》一样，共同肩负调整公司活动的责任。作为公司组织与行为的基本准则，公司章程对公司的成立及运营具有十分重要的意义，它既是公司成立的基础，也是公司赖以生存、发展的灵魂。一份优质的公司章程，对公司运营的作用巨大。在《公司法》的规定中，有几条明确规定了在法律允许的范围内，公司章程可以另有规定，即公司章程可以超出《公司法》既定的范围做除外规定、特别规定，该规定合法、有效。本文仅就《公司法》中规定的章程可另有规定的事项进行小结：第一、会议事项《公司法》第四十一条：召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。解析：股东会会议召开的通知时间《公司法》做了基本规定，但是公司可以根据各自独立的情况进行另行规定，同时，公司对通知的方式（口头、短信、书面、邮件等）、接收人、生效的时间、送达地址的确认在章程中做具体规定，该规定合法、有效。第二、股东会表决权《公司法》第四十二条：股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外。解析：行使表决权的基础是一股一权，同股同权。“但书”表明对于表决权行使方式可以由公司章程自行规定，即充分遵循有限责任公司意思自治。《公司法》第三十四条规定“股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外”，笔者认为，全体股东既然可以约定不按照出资比例分取红利，当然可以约定不按照出资比例行使表决权（在章程中体现，章程需要全体股东签字后生效），这两条是相互呼应的。股东表决权作为一种固有权、共益权，是股东权利的主要体现，与股利分配请求权一样居于股东权的核心。笔者认为，本条对股东权益的行使至关重要。第三、经理职权《公司法》第四十九条：有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；（三）拟订公司内部管理机构设置方案；（四）拟订公司的基本管理制度；（五）制定公司的具体规章；（六）提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；（八）董事会授予的其他职权。公司章程对经理职权另有规定的，从其规定。《公司法》第一百一十三条：股份有限公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘。本法第四十九条关于有限责任公司经理职权的规定，适用于股份有限公司经理。解析：有限责任公司、股份有限公司经理都是由由董事会决定聘任或者解聘，经理常为公司的业务执行机构，主持公司的生产经营管理活动，维持公司运转。有的公司是不设立经理职位的。每个公司都具有独特性，故法律不便于对经理的职权做统一规定，公司可以通过公司章程的形式改变法律所列的职权，可以根据实际情况赋予经理职权，而不受法定条款的限制。第四、股权转让《公司法》第七十一条：有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。解析：股权具有财产权利的属性，它具有价值并可转让。同时，有限责任公司又具有“人合”性质，公司的组建依赖于股东之间的信任关系和共同利益关系。本条规定了股东转让股权的一般原则，同时又赋予公司章程可以另行规定的权利，以体现股东的自治权。笔者认为，股权转让成为企业募集资本、产权流动重组、资源优化配置的重要形式，由此引发的纠纷在公司诉讼中最为常见，因此，充分理解、阐述本条，对强化权利、减少纠纷都很重要。第五、股东资格《公司法》第七十五条：自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外。解析：自然人股东的合法继承人可以继承股东资格。这样规定一方面考虑到股东身份即股东资格，另一方面股权的财产权属，一般来说，其身份权应当随其财产权一同转让；同时，依照《继承法》的规定，由其法定继承人继承其股东资格有合理性、合法性。允许公司章程另行规定股东资格继承办法，主要是考虑到有限责任公司具有“人合性”，股东之间的合作基于相互间的信任。而自然人股东死亡后，其继承人毕竟已不是原股东本人，股权实质上发生了转让。在此情况下，其他股东对原股东的信任并不能自然转变为对继承人的信任，不一定愿意与继承人合作，可能导致股东之间的纠纷，甚至形成公司僵局。公司章程对股东资格继承的限制，尽量做到公平、合理，应当体现为公司利益、其他股东利益、已死亡股东生前的意愿及其继承人的利益之间的协调与平衡。本条中有一个重要的法律术语叫股东资格，又称股东地位，是指各民事主体作为公司股东的一种身份和地位。具有股东资格，就意味着股东享有包括自益权和共益权在内的各项权利；同时，也意味着需要承担股东应当承担的相应义务，主要是指在出资范围内对公司债务承担责任。笔者认为，具备股东资格，并不意味着成为股东，股东还需要经过工商部门公示、符合法律规定的自然人股东（非公务员、现役军人、事业单位工作人员、未成年人）等条件。第六、分配利润《公司法》第一百六十六条：公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司依照本法第三十四条的规定分配；股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。解析：股利分配权，指股东基于公司股东的资格和地位依法享有的、请求公司在一定条件下向自己分配股利的权利。股利分配权来源于股权，是股东自益权的一种，系股东的基本权利。股利一般遵守股东平等和按照持股比例原则进行分配。基于公司赋予股东的“自治权”，在股份有限公司章程中，股东可以事先通过公司章程预制股利分配的条件和程序，并规定不按持股比例分配，即可以另行规定股东的利润分配比例，同理，有限责任公司全体股东可以约定不按照出资比例分取红利，这对公司章程的起草和修改提出了更高的要求。本文为本所律师原创，转载请注明出处。

公司章程的任意性规定公司章程，是指公司依法制定的、规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度、期限、股东权利义务、股东会/股东大会权利义务、董事会权利义务、合并分立、财务制度、解散清算等重大事项的基本文件，也是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件。公司章程是股东共同一致的意思表示，载明了公司组织和活动的基本准则，是公司的“宪章”。公司章程充分体现了“法人”的意思自治，公司章程与《公司法》一样，共同肩负调整公司活动的责任。笔者依照现行《公司法》（2013年修订）的规定，整理出章程可以任意、自由规定的条款（依法条排序），供大家研究、学习。1、公司的经营范围由公司章程规定（第十二条）。2、公司法定代表人由公司章程规定（第十三条）。3、公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定；且公司章程可以对对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定（第十六条）。4、有限责任公司章程应当载明下列事项：（一）公司名称和住所；（二）公司经营范围；（三）公司注册资本；（四）股东的姓名或者名称；（五）股东的出资方式、出资额和出资时间；（六）公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；（七）公司法定代表人；（八）股东会会议认为需要规定的其他事项（第二十五条）。5、公司章程可以规定有限责任公司股东会享有公司法规定以外的职权（第三十七条）。即《公司法》规定股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程。除外的其他职权公司章程都可以进行规定，包括人事、财务、管理等各方面均可以进行任意规定。6、有限责任公司定期会议应当依照公司章程的规定按时召开（第三十九条）。7、公司章程可以规定股东会会议的通知时间（第四十一条）。8、公司章程可以规定有限责任公司股东的表决权行使方式，可以不按照出资比例行使表决权（第四十二条）。9、公司章程可以在法律规定的范围之外，规定股东会的议事方式和表决程序（第四十三条）。10、有限责任公司董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定（第四十四条）。11、有限责任公司董事任期由公司章程规定（第四十五条）。12、公司章程可以规定有限责任公司董事会法定以外的职权（第四十六条）。即董事会行使下列职权：（一）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（二）执行股东会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（八）决定公司内部管理机构的设置；（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（十）制定公司的基本管理制度。除外的其他职权公司章程都可以进行规定。13、公司章程可以在法定范围之外，规定有限责任公司董事会的议事方式和表决程序（第四十八条）。14、公司章程可以对有限责任公司经理职权任意规定（第四十九条）。15、有限责任公司执行董事的职权由公司章程规定（第五十条）。16、有限责任公司监事会中职工代表的具体比例由公司章程规定（第五十一条）。17、公司章程可以在法定范围之外，规定有限责任公司监事会、不设监事会的公司的监事的职权（第五十三条）。即监事会、不设监事会的公司的监事职权范围：（一）检查公司财务；（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（五）向股东会会议提出提案；（六）依照本法第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼。其他职权公司章程可以任意规定。18、公司章程可以在法定范围之外，规定监事会的议事方式和表决程序（第五十五条）。19、一人有限责任公司的设立和组织机构，法律没有另行规定的，适用有限责任公司的相关规定（第五十七条）。20、国有独资公司的设立和组织机构，法律没有另行规定的，适用有限责任公司的相关规定（第六十四条）。21、公司章程可以规定国有独资公司董事会法定以外的职权。且公司的合并、分立、解散、增加或者减少注册资本和发行公司债券，必须由国有资产监督管理机构决定；其中，重要的国有独资公司合并、分立、解散、申请破产的，应当由国有资产监督管理机构审核后，报本级人民政府批准（第六十七条）。22、公司章程可以对国有独资公司经理职权任意规定（第六十八条）。23、国有独资公司监事会成员中职工代表的具体比例由公司章程规定（第七十条）24、公司章程可以另行规定有限责任公司的股权转让问题（第七十一条）。25、公司章程可以另行规定股东资格的继承问题（第七十五条）。26、股份有限公司章程应当载明下列事项：（一）公司名称和住所；（二）公司经营范围；（三）公司设立方式；（四）公司股份总数、每股金额和注册资本；（五）发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间；（六）董事会的组成、职权和议事规则；（七）公司法定代表人；（八）监事会的组成、职权和议事规则；（九）公司利润分配办法；（十）公司的解散事由与清算办法；（十一）公司的通知和公告办法；（十二）股东大会会议认为需要规定的其他事项（第八十一条）。27、公司章程可以规定股份有限公司发起人认购股权的相关事宜（第八十三条）。28、公司章程可以规定股份有限公司股东大会享有公司法规定以外的职权（第九十九条）。29、公司章程可以在法律规定之外，规定何种情形下可以召开临时股东大会（第一百条）。30、公司章程可以规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议（第一百零四条）。31、公司章程可以规定股东大会选举董事、监事，实行累积投票制（第一百零五条）。32、股份有限公司董事任期由公司章程规定；公司章程可以规定股份有限公司董事会法定以外的职权（第一百零八条）。33、公司章程可以对股份有限公司经理职权任意规定（第一百一十三条）。34、股份有限公司监事会中职工代表具体比例由公司章程规定（第一百一十七条）。35、公司章程可以在法定范围之外，规定股份有限公司监事会的职权（第一百一十八条）。36、公司章程可以在法定范围之外，规定监事会的议事方式和表决程序（第一百一十九条）。37、公司章程可以对股份有限公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出法定以外的限制性规定（第一百四十一条）。38、公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员的忠实义务和勤勉义务作出具体规定（第一百四十七条）。39、公司章程可以规定董事、高级管理人员不得有下列行为：违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易（第一百四十八条）。40、公司章程可以规定董事、监事、高级管理人员执行公司职务的行为规范（第一百四十九条）。41、公司章程可以规定董事、高级管理人员不得损害股东利益的行为规范（第一百五十二条）。42、有限责任公司应当依照公司章程规定的期限将财务会计报告送交各股东（第一百六十五条）。43、股份有限公司章程可以规定股东不按持股比例分配税后利润，即可以另行规定股东的利润分配比例（第一百六十六条）。44、公司章程可以规定公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所的程序、决定机构（股东会、股东大会或者董事会）（第一百六十九条）。45、公司章程可以规定法律规定以外的其他解散事由（第一百八十条）。46、公司章程可以规定高级管理人员的范畴（第二百一十六条）。本文为本所律师原创，转载请注明出处。