马政鹏律师

被告人：殷某

辩护人：马政鹏，上海明伦（苏州）律师事务所律师 

案情简介：

2014年初，上海某投资(集团)有限公司(以下简称某集团公司)实际控制人邬某(另案处理)等人直接操纵或指使他人操纵某集团公司的多家关联公司，控制大量空壳公司。由某集团公司控制的上海XX资产管理有限公司等多家资产管理公司提供大量含有虚假成分的“债权"，安某、常某等人(均另案处理)在邬某的指使下，先后设立上海XX金融信息服务有限公司、上海XX财行财富投资管理有限公司，运营XX销售平台。XX财行组织销售人员，采用推介会、打电话、制发宣传单等方式公开宣传，以资产管理公司为债权出让方，金融信息服务公司为咨询服务方，与集资参与人签订资产管理咨询服务、债权转让及回购等协议，向集资参与人居间销售含有虚假成分的债权转让等理财产品，承诺高收益、提供担保、保本保息，向社会公众非法吸收资金。至案发，共计吸收3.9万余人集资款222亿余元，有75亿余元集资款未归还。上述资金转入由大量账户组成的某集团公司资金池，由某集团公司直接控制及使用。

被告人倪某、汤某、杨某、滕某、殷某、张某某、陈某、罗某、毕某、郝某于2014年3月至2015年先后入职XX财行，分别担任八分行、十分行业务员，任职期间销售上述理财产品，非法获利。经审计，各名被告人参与金额如下：

1、自2014年12月起，被告人倪某参与吸收集资款共计2.12亿余元，未兑付0.99亿余元。

2、自2014年9月起，被告人汤某参与吸收集资款共计1.61亿余元，未兑付3,300余万元。

3、自2014年9月起，被告人杨某参与吸收集资款共计5,600余万元，未兑付1,800余万元。

4、自2014年11月起，被告人滕某参与吸收集资款共计5,000余万元，未兑付1,400余万元。

5、自2014年9月起，被告人殷某参与吸收集资款共计4,100余万元，未兑付1,400余万元。

6、自2014年11月起，被告人张某某参与吸收集资款共计2,000余万元，未兑付700余万元。

7、自2015年6月起，被告人陈某参与吸收集资款共计1,600余万元，未兑付500余万元。

8、自2015年4月起，被告人罗某参与吸收集资款共计1,500余万元，未兑付800余万元。

9、自2015年3月起，被告人毕某参与吸收集资款共计1,100余万元，未兑付600余万元。

10、自2014年9月起，被告人郝某参与吸收集资款共计1,000余万元，未兑付400余万元。另查明，2016年12月26日，被告人滕某主动向公安机关投案。2017年1月3日，被告人陈某被抓获；3月6日，被告人杨某、郝某被抓获；3月20日，被告人毕某主动向公安机关投案；4月27日，被告人倪某、殷某被抓获，被告人汤某、张某某主动至公安机关投案；5月10日，被告人罗某被抓获。

到案后，上述被告人均如实供述了上述事实，并主动退赔了违法所得；其中，倪某退赔5万元，汤某退赔67.4万元，杨某退赔63.5万余元，滕某退赔10.8万余元，殷某退赔41.9万元，张某某退赔33.5万元，陈某退赔6万元，罗某退赔18.1万元，毕某退赔27.9万元，郝某退赔14万元。

被告人倪某对起诉指控的事实、罪名不持异议；辩护人另提出，倪某系从犯，如实供述自己的罪行，愿意退赔部分违法所得，现已取得部分集资参与人的谅解，请求对其从宽处罚并宣告缓刑。

被告人汤某对起诉指控的事实、罪名不持异议；辩护人另提出，汤某本人及亲友亦投入资金，无违法性认识，主观恶性较小，且系从犯，具有自首情节，积极退赔违法所得，请求对其减轻或者免除处罚。

被告人杨某对起诉指控的事实、罪名不持异议，表示认罪认罚，请求对其从轻处罚。被告人滕某对起诉指控的事实、罪名不持异议；辩护人另提出，滕某本人及亲友亦投入资金，无违法性认识，主观恶性较小，且系从犯，具有自首情节，案发后积极退赃，请求对其减轻或者免除处罚。

被告人殷某对起诉指控的事实、罪名不持异议；辩护人另提出，殷某主观恶性较小，认罪悔罪，请求对其减轻处罚并宣告缓刑或者免除处罚。被告人张某某对起诉指控的事实、罪名不持异议，表示认罪认罚，请求对其从宽处罚。

被告人陈某对起诉指控的事实、罪名不持异议；辩护人另提出，陈某本人及亲友亦投入资金，无违法性认识，主观恶性较小，案发后如实供述自己的罪行，积极退赔，且系从犯，请求对其从宽处罚。

被告人罗某对起诉指控的事实、罪名不持异议；辩护人另提出，罗某无违法性认识，主观恶性较小，且系从犯，如实供述自己的罪行，已全部退赃，请求对其免除处罚。被告人毕某对起诉指控的事实、罪名不持异议，表示认罪认罚，请求对其从宽处罚。

被告人郝某对起诉指控的事实、罪名不持异议；辩护人另提出，郝某无违法性认识，主观恶性较小，且存在挂单情形，且系从犯，如实供述自己的罪行，已全部退赃，请求对其从宽处罚。 

法律依据：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 　　

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。