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债券发行的风险因素有哪些

来源:法律快车 作者:小编

  很多公司都会发行债券,不管是什么类型的公司,发行债券都是需要符合规定的,而且还需要对债券发行进行风险评估,那么债券发行的风险因素有哪些?下面法律快车小编为大家详细介绍一下相关知识,欢迎阅读。

  一、债券发行的风险因素有哪些

  1、利率风险。市场利率变化对本期债券收益的影响。

  2、流动性风险。本期债券因市场交易不活跃而可能受到的不利影响。

  3、偿付风险。本期债券本息可能不能足额偿付的风险。

  4、本期债券安排所特有的风险。本期债券有关约定潜在的风险,如专项偿债账户及其他偿债保障措施可能存在的风险、提前偿付安排可能对投资人利益的影响等。

  5、担保(如有)或评级的风险。担保人(如有)资信或担保物(如有)的现状及可能发生的重大变化对本期债券本息偿还的影响,信用评级级别变化可能对投资人利益的影响等。

 债券发行的风险因素有哪些 

  二、公司债券发行的程序

  1、作出决议或决定。

  2、申请发。依照公司法规定的条件,向国务院授权的部门提交规定的申请文件,报请批准,所提交的申请文件,必须真实、准确、完整。

  3、发行公司债券的批准。国务院授权的部门依照法定条件负责批准公司债券的发行,该部门应当自受理公司债券发行申请文件之日起三个月内作出决定;不予审批的,应当作出说明。

  4、公告募集办法。公告债券募集办法,载明下列事项:

  (1)公司名称;

  (2)债券总额和债券的票面金额;

  (3)债券的利率;

  (4)还本付息的期限和方式;

  (5)债券发行的起止日期;

  (6)公司净资产额;

  (7)已发行的尚未到期的公司债券总额;

  (8)公司债券的承销机构。

  7、发行中不当行为的纠正。

  三、公司债券发行比例是多少

  1、公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

  2、证券法第十六条规定,公司累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的40%,(股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币6000万元)。

  3、公司发行债券筹集资金的投向符合国家产业政策和行业发展方向,所需相关手续齐全。用于固定资产投资项目的,应符合固定资产投资项目资本金制度的要求,原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%;用于收购产权(股权)的,比照该比例执行;用于调整债务结构的,不受该比例限制,但企业应提供银行同意以债还贷的证明;用于补充营运资金的,不超过发债总额的20%。

  以上就是法律快车小编为大家介绍的关于“债券发行的风险因素有哪些”全部内容。债券发行存在很多的风险,大家需要谨慎对待。如果您还有其他的法律问题,欢迎咨询法律快车,我们会有专业的律师为您提供帮助。

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