作为一名证券经纪人，能否兼职做私募基金高管？有何后果？
更新时间：2018-01-19 16:25:19人浏览
问题描述：
作为一名证券经纪人，能否兼职做私募基金高管？有何后果？
4位律师解答
未面谈及查看证据材料，律师回答仅供参考。
咨询我
郭晓静律师
盟
服务地区-河南洛阳·电话-185-6816-5135
您好，很高兴为您解答。
（六）一般员工兼职要求
1.证券公司及其他子公司与私募基金子公司存在利益冲突的人员不得在私募基金子公司、下设的特殊目的机构和私募基金兼任董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。证券公司从业人员不得在私募基金子公司、下设的特殊目的机构和私募基金兼任除前款规定外的职务，不得违规从事私募基金业务。
2.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。
3.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。
4.员工不得在其他证券公司等金融机构兼职。
5.关于证券经纪人、营销员的兼职，有两种理解：一是广义上的理解，根据立法本意，证券经纪人、营销员不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托，应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。二是狭义上的理解，即证券经纪人、营销员不得同时在其他证券公司兼任证券经纪人、营销员。证券公司可以在制度和合同中进行明确。
建议证券公司明确员工（包括营销员）和证券经纪人不得在私募机构等存在利益冲突的机构兼职，包括担任私募机构的股东、董事和高级管理人员。
6.兼职不应该影响本职工作的开展。劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的，用人单位可以与劳动者解除劳动合同。
2018-01-19 09:17:43
声明：以上内容由用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。如若涉及隐私请通过【投诉】功能联系删除。
相关知识推荐
投资银行是证券和股份公司制度发展到特定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体，在现代社会经济发展中发挥着沟通资金供求、构造证券市场、推动企业并购、促
全部2个答案 >
人咨询过 去咨询
证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的
全部1个答案 >
人咨询过 去咨询
上市公司的证券部一般隶属于财务部门，或者独立一个部门，其主要工作为与证券监管部门、交易所的沟通，信息披露，投资者关系维护，董事会、股东大会的安排，记录。日常工作
全部1个答案 >
人咨询过 去咨询
公司登记注册程序包括两种具体程序：一是公司进行的申请登记注册程序。二是公司登记机关对公司进行的核准登记注册程序。法律、行政法规对设立公司规定必须报经审批的，在公
全部3个答案 >
人咨询过 去咨询
你好，不恰当。。
全部4个答案 >
人咨询过 去咨询
一般不行，很难通过审批。
全部1个答案 >
人咨询过 去咨询
户口本分户和不分户有什么区别
户口本分户和不分户的区别：户口本不分户，子女无法享受补贴，不需要缴纳费用。户口本分户后，家庭的土地会重新进行划分，子女无法继承父母的土地；父母子女有两个宅基地，
民法
人浏览
你好，咨询证券公司。
全部2个答案 >
人咨询过 去咨询
可以的,只要不影响前者
全部1个答案 >
人咨询过 去咨询
对于肖像权，保护如下：1、肖像权受到侵害，公民有权要求侵权人停止侵害，消除影响，赔礼道歉，赔偿损失。2、如果侵权人置之不理，公民可以向法院提起诉讼，要求法院强制
全部1个答案 >
人咨询过 去咨询
什么情况可以强制迁出户口
强制迁出户口的情况：离婚后房子已经明确的判属归于其中的一方，另外一方就是不迁出户口，可以强制迁出。房子因为买卖或者是继承发生了产权上面的变化，现在产权的拥有者可
民法
人浏览
你好需要根据具体情况确定，如果确实是损害了你的形象，建议通过法律途径解决
全部2个答案 >
人咨询过 去咨询
侵犯肖像权。拍照并非是绝对自由的权利，如拍摄不当可能会涉及侵犯他人的隐私权、肖像权、著作权等权利。隐私权和肖像权是公民重要的民事权益，通常无意间拍摄到他人隐私不
全部3个答案 >
人咨询过 去咨询
用别人照片做头像若是没有经过他人同意的属于侵犯肖像权，肖像权，是指自然人以在自己的肖像上所体现的人格利益为内容，享有的制作、使用、公开以及许可他人使用自己肖像的
全部3个答案 >
人咨询过 去咨询
您好，写清楚对方身份信息，你的诉求，事情经过，对应的证据。
全部6个答案 >
人咨询过 去咨询
