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工期索赔报告

工期索赔报告

索赔报告是向对方提出索赔要求的书面文件,是承包人对索赔事件的处理结果,也是业主审议承包人索赔请求。报告书中要有索赔成立的理由、索赔的依据、索赔事项的概述、具体索赔的项目、索赔计算、索赔说明等。索赔事件是否真实,直接关系到承包商的信誉和索赔能否成功。如果承包商提出不合情理、缺乏根据的索赔要求,工程师应予拒绝或者要求承包商进行修改。索赔报告中所指出的干扰事件,必须具备充分而有效的证据予以证明。

一、 工程索赔及管理程序

 

  我国《建设工程施工合同(示范文本)》规定的施工索赔程序如下:

  1)索赔事件发生后28d内,向工程师发出索赔意向通知;

  2)发出索赔意向通知后的28d内,向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料;

  3)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后,于28d内给予答复,或要求承包人进一步补充索赔理由和证据;

  4)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28d内未给予答复或未对承包人作进一步要求,视为该项索赔已经认可;

  5)当该索赔事件持续进行时,承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向,在索赔事件终了后28d内,向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。

  索赔的管理

  1、由于索赔引起费用或工期增加,故往往为上级主管单位复查对象,为真实、准确反映索赔情况,施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。

  2、索赔台帐应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间,索赔意向提交时间,索赔结束时间,索赔申请工期和金额,监理工程师审核结果,业主审批结果等内容。

  3、 对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐,作为工程竣工资料的组成部分。

 

二、 工程索赔有哪些环节

 

  1、提出索赔意向书

  根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书,意向书中应包含索赔结构物名称、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失,无须附有详细的计算资料和证明。这样,使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

  2、做好同期记录

  索赔意向书提交后,就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止,认真做好同期记录。每天均应有记录,要有现场监理工程人员的签字。索赔事件造成现场损失时,还应注意现场照片、录象资料的完整性,且粘贴打印说明后请监理工程师签字。

  同期记录的内容有:事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单;对工期的延误;对工程的损害程度;导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

  3、提交详细情况报告

  在索赔事件的进行过程中,承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告,说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。

  4、提交最终索赔报告

  当索赔事件所造成的影响结束后,承包人应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告,并同时抄送、抄报相关单位。索赔报告应包括以下内容:

  (1)承包人的正规性文件。

  (2)索赔申请表:填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加,由于地方关系影响造成局部停工等引起的机械、人员停滞,相应工期及费用增加等。

  (3)批复的索赔意向书。

  (4)编制说明:索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

  (5)附件:与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件,包括承包人发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

 

三、 建设工程索赔报告

 

    索赔报告的组成部分
  (1)总论部分
  ①序言;
  ②索赔事项概述;
    ③具体索赔要求:工期延长天数或索赔款额;
  ④报告书编写及审核人员。
  (2)合同引证部分
  ①概述索赔事项的处理过程;
  ②发出索赔通知书的时间;
  ③引证索赔要求的合同条款;
  ④指明所附的证据资料。
  (3)索赔额计算部分
  索赔报告书的主要部分,也是经济索赔报告的第3部分。索赔款计算的主要组成部分是:由于索赔事项引起的额外开支的人工费、材料费、设备费、工地管理费、总部管理费、投资利息、税收、利润等等。每一项费用开支,应附以相应的证据或单据。并通过详细的论证和计算,使业主和工程师对索赔款的合理性有充分的有了解,这对索赔要求的迅速解决十分重要。
  (4)工期延长论证部分
  工期索赔报告的第3部分。在索赔报告中论证工期的方法,主要有:
  ①横道图表法(Bar chart method);
  ②关键路线法(CPM—Critical path method);
  ③进度评估法(PERT—Programme evaluation and review technique)等等。
  承包商在索赔报告中,应该对工期延长(EOT)、实际工期(Actual time for completion)、理论工期(Theoretical time for completion)等进行详细的论述,说明自己要求工期延长(天数)的根据。
  (5)证据部分
  通常以索赔报告书附件(Appendix)的形式出现,它包括了该索赔事项所涉及的一切有关证据以及对这些证据的说明。索赔证据资料的范围甚广,可能包括施工过程中所涉及的有关政治、经济、技术、财务、气象等许多方面的资料。对于重大的索赔事项,承包商还应提供直观记录资料,如录相、摄影等。

 

四、 索赔证据和索赔文件

 

  一)索赔证据 索赔事件确立的前提条件是必须有正当的索赔理由,正当的索赔理由的说明须有有效证据。

  1.对索赔证据的要求 (1)事实性(2)全面性即所提供的证据应能说明事件的全过程,不能零乱和支离破碎。(3)关联性 即索赔证据应能互相说明,相互具关联性,不能互相矛盾。(4)及时性 索赔证据的取得及提出应当及时。(5)具有法律效力 一般要求证据必须是书面文件,有关记录、协议、纪要须是双方签述的:工程中的重大事件、特殊情况的记录、统计必须由监理工程师签证认可。

  2.索赔证据的种类(1)本工程合同协议书(2)中标通知书(3)投标书及附件(4)本合同专用条款(5)本合同通用条款(6)标准、规范及有关技术文件(7)图纸(8)工程量清单(9)工程报价单或预算书。工程变更、来往信函、指令、通知、答复、会议纪要等应视为合同协议书的组成部分。由于构成索赔证据的内容广泛,有时会形成相互抵触(或矛盾),或作不同解释的情况,导致合同纠纷。根据我国有关规定,合同文件应能互相解释、互为说明,除合同另有约定外,上述索赔证据的种类排序即为其组成和解释顺序。

  (二)索赔文件 它是承包商向业主索赔的正式书面材料,也是业主审议承包商索赔请求的主要依据,它包括索赔信、索赔报告、附件三部分。

  (1)索赔信 它是一封承包商致业主或其代表的简短信函,应提纲挈领地把索赔文件的各部分贯通起来,它包括(A)说明索赔事件(B)列举索赔理由(C)提出索赔金额与理由(D)索赔附件说明。

  (2)索赔报告 它是索赔材料的正文,一般包括三个主要部分。首先是报告的标题,应言简意明地概括出索赔的核心内容;其次是事实与理由,该部分陈述客观事实,合理引用合同规定,建立事实与索赔损失间的因果关系,说明索赔的合理合法性;最后是损失与要求索赔金额与工期,在此只需列举各项明细数字及汇总即可。编制索赔报告时应注意以下几方面:(A)对索赔事件要叙述清楚明确,避免采用“可能”、“也许”等估计猜测性语言,造成索赔说服力不强。(B)报告中要强调事件的不可预见性和突发性,并且承包商为避免和减轻该事件的影响和损失已尽了最大的努力,采取了能够采取的措施,从而使索赔理由更加充分,更易于对方接受。(C)责任要分析清楚,报告中要明确对方的全部责任。(D)计算索赔值要合理、准确。要将计算的依据、方法、结果详细说明列出,这样易于对方接受,减少争议和纠纷。

  (3)附件 内容包括(A)索赔报告中所列举事实、理由、影响等证明文件和证据;(B)详细计算书,为简明起见也可以用大量图表。

 

五、 索赔的基本程序和时限

 

  (一)发包方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误及应由发包方承担的其他情况,造成工期延误和(或)延期支付合同价款及造成承包方的其他经济损失,承包方可按下列以书面形式向发包方索赔:

  (1)索赔事件发生28天内,向工程师发出索赔意向通知书;

  (2)发生索赔意向通知书28天内,向工程师提出补偿经济损失(或)延长工期的索赔报告及有关资料;

  (3)工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后,于28天内给予答复,或要求承包方进一步补充索赔理由和证据;

  (4)工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后28天内未给予答复或未对承包方作进一步要求,视为该项索赔已经认可;

  (5)当该索赔事件持续进行时,承包方应当阶段性向工程师发生索赔意向,在索赔事件终了28天内,向工程师送交索赔的有关资料和最终的索赔报告。索赔答复程序同(3)、(4)规定相同。

  (二)承包方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误给发包方造成损失,发包方也可按上述条款确定的时限向承包方提出索赔。

 

六、 工程承包项目中索赔问题的处理

 

     1、 索赔是项目管理的重要内容之一

  索赔是管理工作,是项目管理的重要内容之一,项目管理者必须高度重视。

  2、索赔的基础工作

  索赔是业务性很强、基础工作很细的工作,必须认真研究合同,了解合同约定的赔偿范围、条件和方法,严格进行合同管理,为索赔提供充分的依据、论据和数据。

  3、索赔要注重技巧

  索赔要注重技巧,技巧是方方面面的。

  4、预防"反索赔"

  充分估计到对方\"反索赔\",提出一批理由并不完全充分的或者比较苛刻的索赔申请,用以抵御\"反索赔\".我们要充分收集可供对方审核并防止对方反索赔的有关证明文件和材料,认真编写索赔报告,做到真实、全面、准确、及时、有效,令人信服,经得起推敲。

  5、索赔要按合同规定的程序进行

  索赔工作要按合同规定的程序进行,合同没有专门约定时,一般应按以下程序处理:

  (1) 进行事态调查,对事件进行详细了解,掌握索赔证据;

  (2) 对事件原因进行分析,并判断其责任应由谁承担,并分析对方承担责任的可能性;

  (3) 对事件的损失进行调查和计算;

  (4) 在合同规定的时间内,向对方发出要求索赔的通知和索赔报告,提出索赔要求和支持这个要求的有关证据,证据应当详细和全面;

  (5) 通过双方谈判,或请专家调解裁决或提交仲裁,使索赔事件得到最终解决。

 

七、 建筑工程索赔与反索赔

 

  施工索赔施工索赔通常指承包商向业主提出的,为了取得经济补偿或工期延长的要求。索赔管理是提高承包工程项目的经济效益和企业的生存能力的重要途径。

   如何开展有效的索赔

  1、仔细研究招标文件和承包合同并采取相应的风险控制措施。

  2、组建强有力的索赔小组。

  3、实施不平衡报价,为将来的索赔作好准备。

  4、引导设计向有利于自己的方向进行变更,并结合不平衡报价,创造各种有利的索赔机会。

  5、选择合适的索赔时机,工程建成25%至75%应是大量地、有效地处理索赔事项的时机。

  6、采用合理的计价方法。

  反索赔反索赔是指业主向承包商所提出的索赔。由于承包商不履行或不完全履行约定的义务,或是由于承包商的行为使业主受到损失时,业主为了维护自己的利益,向来承包商提出的索赔。

  在工程建设过程中,由于业主和承包商的出发点及根本利益不同,存在逆向选择和道德风险,其中不健康的索赔会使业主的利益受到重大损失,业主应当提高防范意识,把违约事件缩小到最小的范围之内,并利用可能的反索赔机会,更好地保证工程目标的实现。

 
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