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行政处罚自由裁量权是什么

行政处罚自由裁量权是什么

发布时间 :2018-08-27 09:48浏览量 : 369
行政处罚自由裁量权是指国家行政机关在法律、法规规定的原则和范围内有选择余地的处置权利。它是行政机关及其工作人员在行政执法活动中客观存在的,有法律、法规授予的职权。
  •   核心内容:与任何权力一样,自由裁量权同样存在异化的可能性,一旦失控就会给国家、管理相对人的权益带来损害,因此自由裁量权的使用必须贯彻合理性原则与合法性原则。

      (一)合理性原则

      合理性原则是对自由裁量权的必要补充,指行政机关必须在法定限度内,尽可能适当、合理地自由裁量。不适当、不合理的裁量行为是不当行政行为,包括明显不当、受不相关因素的影响、不符合惯例、不符合传统或违背公众意志等行为。从某种意义上说:“自由裁量必须是为了它们被批准的那种目的,并且要在授予该权的法令和其他法律文件限度内行使”。严重违反合理性的行政行为构成滥用职权。

      (二)合法性原则

      合法性原则一是指行政机关行使自由裁量权必须在法律授权之内;二是指行使权力必须符合公众利益。不符合公众利益、立法目的的行使就是权力滥用。滥用自由裁量权是违法的,法院可以予以审查,从而成为越权之诉的一项撤销理由。

      行政处罚自由裁量权要符合合法性和合理性原则,必须以执法人员正确行使自由裁量权为前提,这就要求

      1、行政法律规范应概念准确,正确体现立法原意,避免出现法律空白,造成执法混乱现象。

      2、执法人员有较强的业务素质,熟知法律法规,能够正确把握法律法规的宗旨、范围和界限,善于把具体案件实践与法律原则融合贯通,把握分寸,正确定性。

      3、执法人员有较强的政治素质和职业道德素质,以公共利益为执法的最高利益和最后目的,把对国家负责与对法律负责、对管理相对人负责结合起来,实事求是、坚持原则;秉公尽责,不谋私利。

      只有具备上述条件,才能保证自由裁量权得到正确的运用。然而即使每一个执法人员都有较高的内在素质,由于每个人性格、社会经历、生活环境等条件的差异,对一个具体的行政处罚案件而言,不同的执法人员做出的处罚决定也不可能完全相同,而最(接近)正确的裁决却只可能有一个。同时,在实践中还存在行政法律规范不清晰,可操作性差,以及执法体系不健全,执法大环境有待优化等情况。所以,存在着处罚不平衡、不合理的可能性,引起行政处罚不当,甚至导致权力滥用。

     
  •   现实生活中我们会遇到卫生行政处罚的自由裁量权的运用的问题。那么很多人会想知道这个问题的有关内容,并且其中含有怎样的法律知识。

      卫生行政处罚的自由裁量权如何运用

      为规范卫生行政处罚自由裁量权的运用,防止和解决卫生行政执法中滥用自由裁量权的问题,依据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国食品卫生法》、《中华人民共和国职业病防治法》、《中华人民共和国传染病防治法》、《中华人民共和国执业医师法》、《公共场所卫生管理条例》、《医疗机构管理条例》等相关卫生法律、法规及部门规章制定本指导性标准。

      卫生行政处罚,严格执行《中华人民共和国行政处罚法》所规定的公正、公开原则,设定和实施行政处罚必须以事实为根据,与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当,对违法行为给予行政处罚的规定,必须公布,未经公布的,不得作为行政处罚的依据。在实施行政处罚、纠正违法行为时,应当坚持处罚与教育相结合。

      对卫生法律、法规及规章在实施过程中的违法行为进行行政处罚时,对当事人符合《中华人民共和国行政处罚法》规定的从轻或减轻行政处罚有关规定的,严格按照其规定执行。

      本指导性标准仅对卫生行政处罚案件中,依法应当对当事人处以罚款的具有自由裁量幅度的条款制定具体的裁量。《中华人民共和国食品卫生法》、《中华人民共和国职业病防治法》、《中华人民共和国传染病防治法》、《中华人民共和国执业医师法》、《公共场所卫生管理条例》、《医疗机构管理条例》等相关卫生法律法规及规章中对违法行为适用处罚条款有明确而详细规定的(即没有自由裁量幅度的),严格按照法律、法规的规定给予行政处罚。

      对指导性标准中仍存在的留有裁量空间的条款,在具体实施中应掌握对涉及公共安全、人身健康、生命财产安全的行为、严重破坏市场经济秩序的行为体现重罚的原则,对故意违法、屡罚屡犯、情节严重、影响恶劣的违法行为,依上限处罚;对情节轻微、未造成严重后果、且有悔改表现的违法行为,适当从轻处罚。

      “从重处罚”是卫生监督管理部门对违法行为在法定的处罚方式和处罚幅度内,对违法者选择较重的方式和较重的幅度进行处罚。其处罚情节包括“法定情节”和“酌定情节”。“法定情节”可依法直接作出。“酌定情节”要考虑到违法动机、违法手段、违法时的环境和条件、违法造成的损害结果、违法者的现实表现,要结合案件调查过程中收集到的具体材料,全面衡量当事人的行为后,客观公正的作出。

      卫生行政执法自由裁量权指导性标准由县卫生局负责解释。

     
  •   广州住房公积金管理中心发布《广州住房公积金行政处罚自由裁量权规定》(征求意见稿)。根据意见稿,社会影响面积较小、对违法行为进行调查取证过程中配合调查取证等,在公积金管理中心作出处罚决定前,可以从轻处罚。

      关于公开征求对《广州住房公积金行政处罚自由裁量权规定(征求意见稿)》意见的公告

      为进一步合理细化广州住房公积金行政处罚标准,建立健全的行政处罚自由裁量权监督机制,我中心依照《住房公积金管理条例》第三十七条和广东省住房和城乡建设厅《关于住房和城乡建设系统行政处罚自由裁量权的基准(房地产和住房保障类)》的规定,再次修订了《广州住房公积金行政处罚自由裁量权规定(征求意见稿)》。现向社会公众征求意见,意见征集时间为2016年9月10日至2016年9月19日有修改建议的单位或个人请通过电子邮箱发送至gzgjj@gz.gov.cn

      附件:广州住房公积金行政处罚自由裁量权规定(征求意见稿)

      广州住房公积金管理中心

      2016年9月9日

      附件

    广州住房公积金管理中心行政处罚

    自由裁量权规定(征求意见稿)

      第一条 为加强住房公积金管理,规范行政处罚自由裁量权,维护职工的合法权益,根据国务院《住房公积金管理条例》、《广东省住房和城乡建设厅关于住房和城乡建设系统行政处罚自由裁量权的基准(房地产和住房保障类)》、《广州市规范行政执法自由裁量权规定》等法律、法规、规章的规定,结合我市住房公积金管理工作实际情况,制定本规定。

      第二条 本办法所称的行政处罚自由裁量权,是指住房公积金管理机构在法律、法规、规章规定范围内对单位违反住房公积金管理规定的行为给予何种行政处罚和何种幅度行政处罚的权限。

      第三条 本办法所称的单位,是指国家机关、国有企业、城镇集体企业、外商投资企业、城镇私营企业及其他城镇企业、事业单位、民办非企业单位、社会团体。

      第四条 行使行政处罚自由裁量权,应当遵循以下原则:

      (一) 处罚法定原则。即自由裁量权应该符合法律、法规、规章关于处罚种类、处罚幅度的规定。

      (二) 公平公正原则。即对违法事实、性质、情节、社会危害程度等基本相同或相近的违法行为,实施行政处罚时使用依据、处罚幅度应基本一致。

      (三) 过罚相当原则。即处罚幅度应当与违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度相当。

      (四) 程序合法原则。即应当符合法定程序,充分听取当事人的意见,保障行政相对人的合法权益。

      (五) 处罚与教育相结合原则。即既要制裁违法行为,维护法律尊严,又要教育当事人,培养其法律意识。

      第五条 处罚标准和额度

      《广州住房公积金管理中心行政处罚自由裁量权细化标准》(以下简称《细化标准》)为本规定的附件,是行使行政处罚自由裁量权的具体标准。

      第六条 有下列情形之一的,可以免于处罚:

      (一)单位在收到《行政处罚决定书》之前已经办理了住房公积金缴存登记或已为全体职工办理住房公积金账户设立手续的;

      (二)证据不足,违法事实不能成立的;

      (三)法律、法规、规章等规定不予处罚的其他情形。

      第七条 在广州住房公积金管理中心作出处罚决定前,有下列情形之一的,可以从轻处罚:

      (一)社会影响面较小的;

      (二)在对违法行为进行调查取证过程中配合调查取证的;

      (三)法律、法规、规章等规定可以从轻处罚的其他情形。

      第八条 在广州住房公积金管理中心作出处罚决定前,有下列情形之一的,可以从重处罚:

      (一) 在本行业或者全市有重大不良影响;

      (二) 对投诉人、举报人或者行政执法人员实施打击报复,经查证情况属实的;

      (三) 在对违法行为进行调查取证过程中故意隐瞒事实,弄虚作假或者隐匿、销毁违法行为证据的;

      (四) 法律、法规、规章等规定的其他从重处罚的情形。

      第九条 本规定所称一般处罚是指除本规定所称的免于处罚、从轻处罚、从重处罚以外的其他行政处罚。

      第十条 《细化标准》中所称的“以下”包含本数,“以上”不包含本数(特别注明除外)。

      第十一条 本办法自 年 月 日起施行,有效期五年。

      相关法律依据变化或者有效期届满,根据实施情况依法评估修订。

      附件:广州住房公积金管理中心行政处罚自由裁量权细化标准

    序号

    违法行为

    处罚依据

    违法情节

    自由裁量权细化标准

    1

    单位不办理住房公积金缴存登记的行为


    《住房公积金管理条例》第三十七条:违反本条例的规定,单位不办理住房公积金缴存登记或者不为本单位职工办理住房公积金账户设立手续的,由住房公积金管理中心责令限期办理;逾期不办理的,处1万元以上5万元以下的罚款。



    单位成立30日以上,3个月以下,且未办理住房公积金缴存登记账户设立手续的,处以1万元以上2万元以下的罚款


    从轻处罚

    1万元以上(含1万元),1.3万元以下

    一般处罚

    1.3万元以上,1.6万元以下

    从重处罚

    1.6万元以上,2万元以下

    单位成立时间在3个月以上6个月以下,且未办理住房公积金缴存登记账户设立手续的,处以2万元以上4万元以下的罚款


    从轻处罚

    2万元以上,2.7万元以下

    一般处罚

    2.7万元以上,3.4万元以下

    从重处罚

    3.4万元以上,4万元以下

    单位成立时间在6个月以上,且未办理住房公积金缴存登记账户设立手续的,处以4万元以上5万元以下的罚款


    从轻处罚

    4万元以上,4.3万元以下

    一般处罚

    4.3万元以上,4.6万元以下

    从重处罚

    4.6万元以上,5万元以下

    单位成立时间3年以上的,且未办理住房公积金缴存登记账户设立手续的,处以5万元罚款。

    序号

    违法行为

    处罚依据

    违法情节

    自由裁量权细化标准

    2

    不为本单位职工办理住房公积金账户设立手续的行为

    《住房公积金管理条例》第三十七条:违反本条例的规定,单位不办理住房公积金缴存登记或者不为本单位职工办理住房公积金账户设立手续的,由住房公积金管理中心责令限期办理;逾期不办理的,处1万元以上5万元以下的罚款。

    单位已办理住房公积金缴存登记,但未为本单位职工办理账户设立手续的人数在50人以下,处以1万元以上2万元以下的罚款

    从轻处罚

    1万元以上(含1万元),1.3万元以下

    一般处罚

    1.3万元以上,1.6万元以下

    从重处罚

    1.6万元以上,2万元以下

    单位已办理住房公积金缴存登记,但未为本单位职工办理账户设立手续的人数在50人以上,100人以下,处以2万元以上4万元以下的罚款

    从轻处罚

    2万元以上,2.7万元以下

    一般处罚

    2.7万元以上,3.4万元以下

    从重处罚

    3.4万元以上,4万元以下

    单位已办理住房公积金缴存登记,但未为本单位职工办理账户设立手续的人数在100人以上,处以4万元以上5万元以下的罚款

    从轻处罚

    4万元以上,4.3万元以下

    一般处罚

    4.3万元以上,4.6万元以下

    从重处罚

    4.6万元以上,5万元以下

    备注:本表所称的“以下”包含本数,“以上”不包含本数(特别注明除外)。


     
  •   江苏省国土资源厅出台《江苏省国土资源厅规范行政处罚自由裁量权试行办法》,该办法共17条,自2016年2月1日起施行,对国土资源的行政行政处罚自由裁量权作出了明确的规定。

      江苏省国土资源厅规范行政处罚自由裁量权试行办法

      第一条 为规范全省国土资源行政处罚自由裁量权,切实维护公民、法人或者其他组织的合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规、规章以及《国土资源违法行为查处工作规程》等相关规定,结合本省实际,制定本办法。

      第二条 本办法所称行政处罚自由裁量权,是指国土资源主管部门、法律法规授权和受委托行使国土资源行政处罚权的组织(以下简称执法机关)实施行政处罚时,在法律、法规和规章确定的原则和范围内,对处罚的方式、种类、幅度等事项作出决定的权力。

      第三条 执法机关查处国土资源违法行为需要行使行政处罚自由裁量权的,应当遵守本办法。

      第四条 实施国土资源行政处罚,应当遵循处罚法定、过罚相当、公正公开和处罚与教育相结合的原则。

      对违法事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同或相近的违法行为,所适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本相当。

      第五条 当事人有下列情形之一的,不予行政处罚:

      (一)违法事实不成立的;

      (二)违法行为超过追究时效的;

      (三)违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的;

      (四)其他依法不予行政处罚的。

      行政处罚告知书送达前主动消除违法状态的,可以不予行政处罚。

      第六条 当事人有下列情形之一的,应当从轻或者减轻行政处罚:

      (一)行政处罚决定作出前,主动消除或减轻违法行为危害后果的;

      (二)配合执法机关查处违法行为且有立功表现的;

      (三)其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的。

    [page]

      第七条 当事人有下列情形之一的,应当从重处罚:

      (一)非法占用耕地、基本农田进行非农建设的;

      (二)非法勘查开采矿产资源引发重大安全事故或地质灾害的;

      (三)多次实施同一性质违法行为的;

      (四)以暴力或其他方式阻挠、抗拒执法的;

      (五)故意毁灭、转移或藏匿证据,无正当理由拒绝、拖延提供证据或提供虚假材料以逃避处罚的;

      (六)隐匿、转移、变卖、损毁依法被采取保全措施的证据物品的;

      (七)在调查中通过转移财产等方式恶意逃避承担法律责任的;

      (八)经依法制止,仍继续实施违法行为致使危害后果进一步扩大的;

      (九)对检举、举报人或者执法人员实施打击报复,查证属实的;

      (十)违法行为造成群体性事件或重大社会影响的;

      (十一)其他依法应当从重处罚的。

      第八条 执法机关行使行政处罚自由裁量权时,对同时具有两个或两个以上从重处罚情节,并且不具有从轻或者减轻处罚情节的,应当按照法定处罚种类,在最高处罚幅度内予以处罚;对同时具有两个或两个以上应当从轻或者减轻处罚情节,并且不具有从重处罚情节的,应当按照法定处罚种类,在最低处罚幅度内予以处罚;对同时具有从重、从轻或者减轻处罚等情节的,应当综合考虑其违法事实、性质、情节及危害后果等因素予以处罚。

      第九条 建立行使行政处罚自由裁量权说理制度。在行使行政处罚自由裁量权时,应当充分听取当事人的陈述、申辩;提出处罚建议时涉及行政处罚自由裁量权适用的,应当说明理由;作出行政处罚决定时,应当在《行政处罚决定书》中说明有关从重、从轻或者减轻处罚的理由。

      第十条 责令当事人限期改正,除法律、法规和规章另有规定外,应当在行政处罚决定书中明确履行的具体期限。确因特殊原因不能在规定期限内改正,当事人申请延长的,经执法机关负责人集体讨论决定,可以延长一次。

      第十一条 江苏省国土资源厅根据本办法制定行政处罚自由裁量标准,法律、法规、规章对行政处罚有明确具体规定的,从其规定。

      涉及保障型安居工程或省级以上交通、水利等基础设施土地违法行为的行政处罚自由裁量权标准,由设区的市执法机关结合本地实际另行制定。

      第十二条 市、县执法机关可以根据本办法和裁量标准制定实施细则,报上一级国土资源主管部门和同级人民政府法制工作部门备案。

      本办法实施前各地已施行的规范行政处罚自由裁量权的文件,与本办法不一致的,应当依照本办法予以修订。

      第十三条 市、县执法机关制定实施细则时,应当明确情节复杂、重大违法行为具体情形。

      第十四条 执法机关应当将本部门行政处罚自由裁量权实施细则通过门户网站或其他政务公开平台向社会公开,自觉接受社会监督。

      第十五条 执法机关因行使行政处罚自由裁量权不当,导致行政处罚决定被行政复议机关复议决定变更、撤销或者确认违法,或者被审判机关终审裁判变更、撤销、确认违法或无效的,应当依照相关规定追究有关人员的过错责任。

      第十六条 执法机关执法人员徇私舞弊、滥用行政处罚自由裁量权的,应当依法对直接负责的主管人员和其他直接责任人员视情节给予行政处分;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。

      第十七条 本办法自2016年2月1日起施行。


     
  •   行政处罚自由裁量权是行政机关及其工作人员在行政执法中有选择的余地。行政处罚自由裁量权分为哪些类别?行政处罚自由裁量权可以分为在行政处罚幅度内的自由裁量权;选择行为方式的自由裁量权;作出具体行政行为时限的自由裁量权;对事实性质认定的自由裁量权;对情节轻重认定的自由裁量权;决定是否执行的自由裁量权。

      一、行政处罚自由裁量权概念

      行政处罚自由裁量权是指国家行政机关在法律、法规规定的原则和范围内有选择余地的处置权利。它是行政机关及其工作人员在行政执法活动中客观存在的,有法律、法规授予的职权。

      二、行政处罚自由裁量权分类

      根据先行行政法律、法规的规定,可将自由裁量权归纳为以下几种:

      1、在行政处罚幅度内的自由裁量权:即行政机关在对行政管理相对人作出行政处罚时,可在法定的处罚幅度内自由选择。它包括在同一处罚种类幅度的自由选择和不同处罚种类的自由选择。例如,《治安管理处罚条例》第24条规定了违反本条规定的“处以十五日以下拘留、二百元以下罚款或者警告”,也就是说,即可以在拘留、罚款、警告这三种处罚中选择一种,也可以就拘留或罚款选择天数或数额。

      2、选择行为方式的自由裁量权:即行政机关在选择具体行政行为的方式上,有自由裁量权的权力,它包括作为与不作为。例如,《海关法》第30条第3款规定:“前两款所列货物不宜长期保存的,海关可以根据实际情况提前处理。”也就是说,海关在处理方式上(如变价、冰冻等),有选择的余地,“可以”的语义包涵了允许海关作为或不作为。[page]

      3、作出具体行政行为时限的自由裁量权:有相当数量的行政法律、法规均未规定作出具体行政行为的时限,这说明行政机关在何时作出具体行政行为上有自由选择的余地。

      4、对事实性质认定的自由裁量权:即行政机关对行政管理相对人的行为性质或者被管理事项的性质的认定有自由裁量的权力。例如,《渔港水域交通安全管理条理》第21条第(3)项规定:“在渔港内的航道、港池、锚地和停泊区从事有碍海上交通安全的捕捞、养殖等生产活动的”可给予警告式或罚款。这里的生产活动对海上交通安全是否“有碍”,缺乏客观衡量标准,行政机关对“有碍”性质的认定有很大的自由裁量权。

      5、对情节轻重认定的自由裁量权:我国的行政法律、法规不少都有“情节较轻的”、“情节严重的”这样语义模糊的词,又没有规定认定情节轻重的法定条件,这样行政机关对情节轻重的自由裁量权。

      6、决定是否执行的自由裁量权:即对具体执行力的行政决定,法律、法规大都规定有行政机关决定是否执行。例如,《行政诉讼法》第97条规定:“公民、法人或者其他组织对行政行为在法定期间不提起诉讼又不履行的,行政机关可以申请人民法院强制执行,或者依法强制执行。”这里的“可以”就表明了行政机关可以自由裁量。


     
  •   湖北省食品药品监管局出台《湖北省食品药品行政处罚自由裁量权适用规则》,于2016年3月1日起实施。改规则对当事人实施的违反食品、药品、化妆品、医疗器械监管法律法规的违法行为,按照违法事实、情节和危害轻重区分轻微违法行为、一般违法行为和严重违法行为,并依法确定不同的处罚种类和处罚幅度。

      各市、州、直管市、神农架林区食品药品监督管理局,县(市、区)食品药品监督管理局:

      现将《湖北省食品药品行政处罚自由裁量权适用规则》印发给你们,请结合实际,认真贯彻执行。

      湖北省食品药品监督管理局

      2016年1月21日

      湖北省食品药品行政处罚自由裁量权适用规则

      第一章 总 则

      第一条为规范食品药品(含食品添加剂、保健食品、化妆品、医疗器械,下同)行政处罚自由裁量权,推进依法行政,确保行政处罚的合法性、合理性与可行性,维护公民、法人和其他组织(简称当事人,下同)的合法权益,不断优化食品医药产业发展环境,根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国药品管理法》、《化妆品卫生监督条例》、《医疗器械监督管理条例》和《法治政府建设实施纲要(2015-2020》等规定,结合本省实际,制定本规则。

      第二条本规则所称行政处罚自由裁量权,是指各级食品药品监督管理部门行使行政处罚职权时,根据当事人的违法事实、性质和情节、后果,区分不同情形,在法律、法规、规章规定的处罚种类和幅度内,遵循一定程序确定是否给予处罚、给予何种处罚以及处罚多少的自主决定权。

      第三条各级食品药品监督管理部门在依法查处涉及食品药品违法案件过程中,就当事人违法性质的认定、法律规范的适用、处罚种类及其数额的确定进行裁量,应当遵循本规则。

      省食品药品监督管理局依照法律、法规、规章和本规则的规定,分类制定《湖北省食品药品行政处罚自由裁量权基准》,作为各级食品药品监督管理部门实施行政处罚自由裁量的具体适用标准。

      第四条 行使自由裁量权实施行政处罚,必须坚持处罚法定原则,努力做到公正、公开和公平。

      各级食品药品监督管理部门实施行政处罚,应当以法律、法规和规章为依据,恪守法定处罚权限;力求客观适度、合乎情理,符合立法目的、原则和精神,排除不相关因素的干扰,依法采取的措施和手段应为必要和适当。

      各级食品药品监督管理部门应当公平公正地对待当事人,做到执法依据公开,执法过程透明,在事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同或者相似的情况下,所适用的法律依据、处罚种类和处罚幅度应当基本相同。

    [page]

      第五条 行使自由裁量权实施行政处罚,应当坚持过罚相当原则,以事实为依据,以法律为准绳,使当事人承担的法律责任与其违法的事实、性质、情节和社会危害程度相当。

      当事人具有从重、从轻、减轻或不予处罚情形的,应当区别不同情形进行裁量;同时具有两种以上情形的,应当综合裁量。

      实施行政处罚可以采取多种方式实现执法目的,应当选择对当事人权益损害尽可能小的方式,对当事人造成的损害不得与所保护的法定利益显失均衡。

      第六条行使自由裁量权实施行政处罚,应当坚持处罚与教育相结合,充分发挥法律法规的引导规范作用,力求法律效果与社会效果相统一。

      第七条行使自由裁量权实施行政处罚,应当遵循程序正当的原则,遵守行政处罚的法定程序。

      适用一般程序实施行政处罚,应当依法履行事先告知程序,充分尊重当事人的陈述权、申辩权、听证权,充分听取当事人的意见;依法保障当事人的知情权、参与权和救济权。

      各级食品药品监督管理部门不得因当事人陈述申辩、要求听证、信访投诉、复议诉讼等正当行为而对当事人实施从重或加重处罚。

      第八条各级食品药品监督管理部门应当依法全面、客观地收集证据。无行政执法资格的人员不得参与调查取证等执法活动。

      行政执法人员不得以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取证据,不得伪造、隐匿证据。

      行政执法人员以非法手段获取的证据不能作为认定违法事实的依据。

      第九条行政处罚的合理裁量,必须以法律、法规和规章为依据,对上位法与下位法之间有不同规定的,适用上位法;上位法有原则性规定,下位法有具体规定且不违反上位法,不与上位法相抵触的,应当适用下位法;同一机关制定的法律规范,应当遵循新法优于旧法、特别法优于一般法的法律适用原则,并兼顾适用“从旧兼从轻”原则。

      其他规范性文件(含本规则)可以用于具体执法中对法律规范条文含义的理解以及实施行政处罚裁量的理由阐释,但不得单独引用作为实施行政处罚的适用依据。

      第十条 各级食品药品监督管理部门行使行政处罚自由裁量权时,应当兼顾合法性和合理性,并综合考虑违法行为的以下情节进行裁量:

      (一)涉案产品的风险性;

      (二)当事人的主观过错,是初犯还是累犯;

      (三)违法行为的侵害对象和持续时间的长短;

      (四)涉案产品的数量、货值金额;

      (五)违法行为和违法产品引起的不良后果;

      (六)当事人的悔过态度、采取的措施及改正效果;

      (七)政策、标准变更或不明确;

      (八)其他应当考虑的裁量因素。

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      第二章 实体规则

      第十一条 当事人实施的违法行为,根据其违法的事实和性质,确定案由,按照违法事实、情节和危害轻重区分轻微违法行为、一般违法行为和严重违法行为,并依法确定不同的处罚种类和处罚幅度。对于符合本规则规定的,给予相应的减轻处罚、从轻处罚或从重处罚。

      (1)对轻微违法行为的罚款处罚幅度:

      A~A +(B-A)×30%

      (2)对一般违法行为的罚款处罚幅度:

      A +(B-A)×30%~B-(B-A)×40%

      (3)对严重违法行为的罚款处罚幅度:

      B-(B-A)×40%~B

      前款规定的A为法定下限(即最低数额或倍数),B为法定上限(即最高数额或倍数);法律规范条款只有法定上限的,A=0

      第十二条 具有下列情形之一的,是轻微违法行为:

      (一)个人初次违法,未涉及高风险产品、禁用物质,且涉案货值金额不超过3000元的;

      (二)企业初次违法,未涉及高风险产品、禁用物质,且涉案货值不超过10000元的;

      (三)中止违法行为,或者违法产品尚处于流通渠道未销售给消费者或者尚未投入使用的;

      (四)受他人胁迫实施违法行为的;

      (五)违反法律、法规或规章的要求,该法律规范规定责令改正或者警告的;

      (六)行政许可申请已经被受理但尚未获得许可即行试营业的;

      (七)持有的许可证期限届满未及时换证或者申请延续仍从事生产经营的;

      (八)违反法定的登记、备案等非行政许可事项,没有引起不良后果的;

      (九)法律、法规或规章规定的其他轻微违法情形的。

      第十三条 具有下列情形之一的,是严重违法行为:

      (一)违反法律、法规或规章规定的禁止性规范,一年内因受到一次行政处罚后又实施同一违法行为的;

      (二)违反法律、法规或规章规定的义务性规范并引起不良后果的;

      (三)以食品、保健食品等非药品进行药品疗效宣传误导购买使用而引发群体性上访的;

      (四)违法行为涉案假劣产品或者不符合安全标准的产品货值金额50000元以上的;

      (五)伪造许可证、注册证、出入境检疫证明、批准证明文件、检验报告书从事食品药品生产经营活动的;

      (六)从非法渠道采购不符合法定要求的原辅料投入生产或者购进不符合安全标准的产品而销售的;

      (七)在自然灾害、事故灾难、公共卫生事件等突发事件发生时期实施生产销售假劣产品或者不符合安全标准的产品,涉案货值达到10000元以上的;

      (八)法律、法规或规章规定的其他严重违法情形的。

      第十四条 当事人实施第十二条、第十三条之外的违法行为,是一般违法行为。

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      第十五条 对当事人实施的轻微违法行为、一般违法行为和严重违法行为,应当依照法律、法规、规章和本规则的规定,区别不同情形适用一般裁量标准或特殊裁量标准分别处罚。

      一般裁量标准适用当事人的违法行为不具有法定或酌定的不予处罚、减轻处罚、从轻处罚或从重处罚情形。按照法定处罚种类处罚,给予罚款处罚的,按照本规则第十一条规定的该类违法行为的处罚幅度中间值确定罚款金额。

      特殊裁量标准适用当事人的违法行为具有法定或酌定的减轻、从轻或从重处罚情形的处罚。给予从轻处罚的罚款,在本规则第十一条规定的该类违法行为的处罚幅度内、中间值以下确定罚款金额;给予从重处罚的罚款,在本规则第十一条规定的该类违法行为的处罚幅度内、中间值以上确定罚款金额;给予减轻处罚的罚款,按照本规则第二十一条的规定确定。

      第十六条 对当事人的从业行为应当先行教育规范,当事人已实施的违法行为,能够责令改正的,应当依法限期改正,逾期不改正的依法予以处罚。

      对知道或应当知道是违法产品仍然进行生产、经营、使用的或实施严重违法行为的以及未经许可生产经营食品药品的,应当直接予以立案查处。

      对于来源合法且质量合格、有效期六个月以上的食品药品,供货企业请求收回的可以准许,但是应当附有供货企业请求函、授权证明、指定经办人身份证复印件、收货证明等有关材料。

      第十七条 从重处罚,是指当事人实施的违法行为具有从重处罚情形的,按照该类违法行为法定的处罚种类和在本规则第十一条规定的相对应的处罚幅度内、中间值以上给予罚款的行政处罚。

      对严重违法行为罚款处罚的,适用从重处罚不得直接以法定罚款上限处罚,但严重违法行为造成严重危害后果或一年内两次实施严重违法行为的,罚款处罚可以适用法定罚款上限处罚;符合法律、法规有关吊销许可证、撤销批准证明文件或取消相应资格规定的,可以同时适用。

      第十八条 当事人有下列情形之一的,给予从重处罚:

      (一)一年内多次实施相同违法行为的;

      (二)安全意识淡薄,主观上有故意或者重大过失的;

      (三)暴力威胁阻挠执法人员执行职务的;

      (四)违法行为造成他人损害能够赔偿而不积极赔偿的;

      (五)胁迫、诱骗、教唆他人违法并且实际发生违法行为的;

      (六)违法行为导致严重残疾、死亡等严重后果的;

      (七)故意隐匿、毁灭重要证据的;

      (八)对举报人、检举人、投诉人、证人打击报复的;

      (九)不按照规定及时报告安全事故信息致使危害扩大的;

      (十)违法生产经营高风险食品药品的;

      (十一)以普通食品冒充特殊食品或者以普通药品冒充特殊药品或者以非药品进行药品疗效宣传严重欺诈消费者的;

      (十二)违法行为造成系统性、区域性安全风险的;

      (十三)拒绝、逃避监督检查或擅自动用已采取强制措施的场所、物品的;

      (十四)在共同实施违法行为中起主要作用的;

      (十五)违法行为以残疾人、老年人、孕产妇和未成年人等弱势群体或医保确定的重症患者为主要侵害对象的;

      (十六)在新闻媒体发布警示信息后,不听劝诫,有禁不止,继续实施违法行为的;

      (十七)未经验证致使不符合相关要求的食品药品原辅料投入生产的;

      (十八)法律、法规或规章规定的其他应当从重处罚的。

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      第十九条 从轻处罚,是指当事人实施的违法行为具有从轻处罚情形的,按照该类违法行为法定的处罚种类和在本规则第十一条规定的相对应的罚款处罚幅度内、中间值以下给予罚款的行政处罚。给予从轻处罚的罚款,不得低于法定罚款下限。

      第二十条 当事人的违法行为有下列情形之一的,给予从轻处罚:

      (一)主动配合查处的;

      (二)积极纠正违法行为的;

      (三)举报他人违法经查证属实的;

      (四)主动采取措施防止危害后果继续发生的;

      (五)在共同违法行为中起次要作用或者辅助作用的。

      第二十一条 减轻处罚,是指当事人实施的违法行为具有减轻处罚情形的,按照该类违法行为法定的处罚种类降低阶次处罚或减少处罚种类,但违法产品和违法所得以及无合法来源的产品应当予以没收,法律、法规和规章另有规定的,从其规定。

      适用减轻处罚给予罚款的,罚款有法定下限的,在法定下限以下确定罚款金额;只规定罚款法定上限的,在法定上限的10%以下确定罚款金额。但是对于严重违法行为的减轻处罚,不得少于法定下限的10%;对于一般违法行为的减轻处罚,不得少于法定下限的5%;对于轻微违法行为的减轻处罚,可以免除罚款处罚。

      第二十二条 当事人的违法行为有下列情形之一的,给予减轻处罚:

      (一)已满十四周岁不满十八周岁的未成年人违法参与食品药品生产经营的;

      (二)受胁迫、诱骗参与违法并有立功表现的;

      (三)当事人发现违法后主动报告并积极配合查处的;

      (四)及时发布违法产品召回公告并有效防止危害后果发生的;

      (五)主动消除危害后果或中止违法行为并有效避免危害后果发生的;

      (六)造成他人损害,积极给予民事赔偿的;

      (七)违法产品来源合法但尚未销售或使用的;

      (八)法律、法规或规章规定的其他应当减轻处罚的。

      第二十三条 企业从事政府鼓励发展的产业,在生产经营活动中发生违法行为,可能给予较重的行政处罚的,企业提出减轻处罚申请,且符合减轻处罚情形的,若拟给予法定罚款下限30%以下的处罚,办案机构应当告知企业通过当地乡镇以上人民政府或街道办事处等有权机关予以书面说明。

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      第二十四条对当事人(限于食品药品经营者、使用者)的违法行为同时具备下列情形的,应当免予罚款处罚;不具备第四项情形的可以适用罚款,但应当在法定罚款下限的30%以下予以减轻处罚:

      (一)不属于知道或应当知道是违法产品的;

      (二)进货渠道合法,能够及时提供购进票据(合同)、交易对方许可证、授权代理证明、产品合格证明等资质文件材料且合法有效的;

      (三)产品出入库验收、储存、养护、运输记录真实完整,没有违反法律、法规相关规定的;

      (四)积极配合查处,主动消除危害后果或潜在隐患的。

      第二十五条 对当事人初次违法且积极配合查处的,若适用减轻处罚,具有下列情形之一且无其他固定收入的,应当依法没收违法产品,可以免除没收违法所得和罚款的行政处罚:

      (一)已满十四周岁不满十八周岁的未成年人;

      (二)生活确属困难的残疾人;

      (三)遭受严重自然灾害的;

      (四)本人或者与其共同生活的人员患有重症疾病或身体遭受重大伤害的;

      (五)属于有关部门确定的社会救助对象仅能维持基本生活的。

      第二十六条 当事人有下列情形之一的,除依法没收假劣产品和不符合安全标准的产品外,不给予其他行政处罚:

      (一)行为人实施违法行为时不满十四周岁的;

      (二)精神病人在不能辨认或不能控制自己行为时实施违法行为的;

      (三)违法事实不清,证据不足,不能认定违法行为成立的;

      (四)除法律另有规定外,违法行为在两年内未被发现的;

      (五)违反法律、法规或规章的规范性要求,但该法律规范规定可以先行责令改正或责令限期补办手续的;

      (六)当事人未获许可前擅自迁移地址、变更经营范围,但已提出变更申请并持有受理通知书已经超过法定许可期限的;

      (七)除本规则另有规定外,违法行为轻微并及时纠正,且未造成不良后果的;

      (八)违法行为人非主观故意,并积极采取改正、应急、召回等措施予以及时纠正,尚未造成不良后果的;

      (九)由于有关政策、标准过渡,相关规定不明确,经专业机构或者专家论证该违法行为的发生有其合理性的;

      (十)法律、法规或规章规定不予行政处罚的其他情形。

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      第二十七条当事人有下列情形之一的,适用责令停产停业、吊销许可证、撤销批准证明文件或取消相应资格的行政处罚:

      (一)知道或应当知道是违法产品或者不符合法定要求的原辅料而生产经营受过行政处罚后在一年内又实施同一违法行为的;

      (二)一年内因主观故意或者重大过错而违法累计三次被处以警告、没收和罚款的行政处罚的;

      (三)申请人提供虚假的证明、文件资料或采取其他欺骗手段获得《许可证》、《注册证》的;

      (四)出租、出借、出售《许可证》牟取利益受到一次行政处罚后又实施相同违法行为的;

      (五)获得《许可证》后,因情况发生变化不再符合法定的条件或擅自降低要求的,经限期整改后仍然达不到法定条件和要求,继续从事生产经营活动的;

      (六)法律、法规规定的其他情形。

      第二十八条 因当事人实施违法行为被责令停产停业、吊销许可证、撤销批准证明文件或取消相应资格的,若法律、法规或规章规定并处没收违法产品和违法所得、罚款的,应当同时适用。

      第二十九条 对法律、法规或规章规定的处罚种类,可以单处或可以并处的,可以选择适用;对规定并处或应当并处的,除符合减轻处罚情形外,不得选择适用。

      法定处罚种类,即警告、没收违法所得或非法财物、罚款、责令停产停业、撤销批准证明文件以及吊销许可证,在具体适用时,必须以法律、法规或规章的规定为准,不得任意选择适用。

      第三十条 当事人既有减轻、从轻处罚情节,又有从重处罚情节的,应当按照必要性与可行性原则综合裁量后作出适当的行政处罚,但违法行为已经造成严重危害后果的,一般不适用减轻处罚。

      第三十一条 同一当事人有两种以上违法行为,没有牵连关系的,应当分别量裁,合并处罚;有牵连关系的,适用吸收原则,选择较重的违法行为从重处罚。

      第三十二条 在行政执法过程中,各级食品药品监督管理部门应当加强与刑事司法工作的衔接。对于查处的违法案件是否涉嫌犯罪,分歧较大的,可以邀请检察机关、公安机关、同级监察机关和政府法制机构代表和有关专家共同会商确定。

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      第三章 程序规则

      第三十三条 各级食品药品监督管理部门在执法过程中发现当事人的违法行为能够改正的,应当责令当事人改正,并发出责令改正通知书,载明已经发生的违法事实,并依法提出明确具体的改正要求和改正期限。

      对于应当改正而能够改正的违法行为,当事人在收到责令改正通知书后拒不改正且依法可以给予行政处罚的,应当依法立案予以查处。

      第三十四条 在案件调查终结之后,主承办人在调查终结报告中应当就行使自由裁量权给予行政处罚的情况进行说明,阐述违法行为类别认定、减轻处罚、从轻处罚或从重处罚、不予处罚的事实、理由和依据,并提出给予何种处罚、何种处罚幅度的意见。

      第三十五条 在案件合议开始前,拟参加合议人员应当认真阅卷,了解案件情况。

      在案件合议过程中,主承办人应当就当事人基本情况、违法事实的认定、证据的收集与采信、违法行为类别界定、办理程序、法律适用以及从轻处罚、减轻处罚或从重处罚裁量情况、拟作出处罚的依据、种类和幅度进行具体说明;参加合议人员应当就上述事项各自发表意见,再行充分酝酿,然后提出处罚的种类、数额的具体建议。若经过合议,认为案件不属本机关管辖或当事人涉嫌犯罪的,也应当一并提出。合议过程应当有真实完整的记录附卷。

      第三十六条 在案件合议之后,办案机构应当全案送交本机关内设法制机构或法律工作人员进行合法性与合理性审查。法制机构或法律工作人员进行审查时若认为办案机构提出的违法事实、案件定性、办理程序、法律适用以及处罚裁量有异议的,应当要求办案机构补充调查或作出说明。法制机构或法律工作人员的法律审查意见应当附卷。

      负责法律审查的工作人员应当具备法律专业本科以上学历或者实际从事行政执法工作五年以上。

      适用简易程序案件和对个人罚没款1000元以下、对单位罚没款3000元以下的一般程序案件,可以不经法律审查,但合议有明显分歧的案件除外。

      第三十七条 案件经法律审查之后,办案机构应当将调查终结报告、合议记录、法律审查意见,必要时连同案卷材料呈报本机关分管负责人作出行政处罚拟定意见。

      第三十八条 办案机构报本机关分管负责人作出行政处罚拟定意见后,应当向当事人发出行政处罚事先告知书或者听证告知书。应当告知当事人拟作行政处罚的事实、理由(包括从轻、减轻或从重处罚适用情况)、依据以及依法享有陈述申辩或者听证的权利。

      当事人依法享有的权利应当受到尊重。在作出行政处罚之前应当为当事人陈述申辩或者听证提供便利,当事人书面放弃权利的除外。对当事人提出的意见,在裁量时应当充分予以考虑,不予采纳的应当在执法文书中予以说明理由。

      办案机构在听取当事人陈述申辩或者依法组织听证后,应当进行第二次合议,并报本机关分管负责人决定行政处罚意见。

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      第三十九条 对当事人的违法行为拟作出责令停产停业、吊销许可证、撤销批准证明文件以及拟对非经营活动中的违法行为处以1000元以上的罚款、对经营活动中的违法行为有违法所得的处以30000元以上、无违法所得的处以10000元以上的罚款的,应当告知听证的权利,并向当事人发出听证告知书。

      第四十条 本机关分管负责人对具有下列情形之一的案件,应当提请本机关负责人集体讨论并决定行政处罚意见:

      (一)给予个人罚没款10000元以上、单位没收违法所得、罚款单项30000元以上的;

      (二)责令停产停业、吊销许可证或撤销批准证明文件的;

      (三)适用听证程序的;

      (四)对严重违法行为适用减轻处罚低于法定罚款下限30%的;

      (五)适用法定上限处罚的;

      (六)需要集体讨论的其他案件。

      经本机关负责人集体讨论,作出行政处罚的种类、幅度重于行政处罚事先告知书或听证告知书的,应当依法重新向当事人发出行政处罚事先告知书或听证告知书。

      第四十一条 除适用简易程序实施行政处罚外,未经本机关负责人集体讨论决定,不得对当事人实施第四十条所列的行政处罚。

      对于有可能发生较大社会影响的重大行政处罚,应当在实施行政处罚后报同级人民政府法制机构或上一级食品药品监督管理部门备案。

      第四章 监督规则

      第四十二条 各级食品药品监督管理部门应当加强对行政执法工作的组织领导,建立健全行政执法制度,完善行政执法信息公开制度,强化执法指导,强化评议考核,强化责任追究,促进依法行政。

      各级食品药品监督管理部门应当建立和完善对行政执法的监督机制,主动接受人大、政协、司法监督以及新闻媒体、人民群众监督等外部监督,接受层级监督、监察监督等内部监督。

      第四十三条 各级食品药品监督管理部门应当经常性开展法律知识培训和执法业务培训,保证在职在岗执法人员每年不少于20学时的学习培训,促使执法人员熟悉和掌握本岗位应当具备的法律知识和执法技能,提升依法行政能力,促进依法执法和合理行政。

      第四十四条 各级食品药品监督管理部门应当将规范行政处罚自由裁量权作为依法行政的重要内容,纳入本单位年度工作目标绩效考核范畴,并结合本单位行政复议、诉讼案件情况,对行政执法人员行使行政处罚职权和履行法定职责情况进行评议考核。

      对违反法律、法规、规章和本规则规定而实施的行政处罚,构成行政执法过错的,依法依规追究过错责任人的行政责任;涉嫌构成犯罪的,依法移送司法机关。

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      第四十五条 各级食品药品监督管理部门应当加强调查研究,实施执法案例指导,定期收集行使行政处罚自由裁量权的典型案例,并组织执法人员进行案例评析,增强执法指导的针对性。

      第四十六条 各级食品药品监督管理部门应当通过信访投诉、案卷评查、执法回访等途径,加强对行政处罚案件的监督检查,发现违法或不符合本规则的,应当予以纠正。

      第四十七条 违反本规则规定,有下列情形之一的,应当按照有关规定追究有关人员的责任:

      (一)未按本规则规定的程序进行案件审查的;

      (二)案件应当经集体讨论而未经集体讨论的;

      (三)因执法人员的故意或重大过失行为,致使行政处罚经行政复议或行政诉讼被撤销或重大变更的;

      (四)在执法检查中或在处理当事人信访投诉过程中被上级部门认定处罚裁量显失公平的;

      (五)其他滥用行政处罚自由裁量权行为在社会上造成负面影响的。

      第四十八条 各级食品药品监督管理部门应当对本单位作出的行政处罚案件开展内部监督检查,发现处罚裁量违法或不当的,应当及时纠正。

      上级食品药品监督管理部门对下级食品药品监督管理部门处罚裁量是否合法、合理,应当给予指导和监督,发现处罚裁量违法或不当的,应当责令其纠正。

      第五章 附 则

      第四十九条 立功表现指提供案件线索,查获违法产品或无证经营食品药品货值10000元以上(县级食品药品监督管理部门查处的案件为5000元以上)的或协助执法部门抓获违法犯罪嫌疑人的行为。

      违法产品,包括假劣产品、不符合标准或不合格的食品、保健食品、药品、化妆品、医疗器械或有毒有害食品。

      本规则所称“以上”含本数,“以下”不含本数。

      第五十条 法律、法规和规章对违法行为的处罚种类、幅度等作出新的规定的,省食品药品监督管理局对行政处罚自由裁量权适用标准适时进行调整并向社会公布。

      第五十一条 本规则由省食品药品监督管理局负责解释,有效期5年,自2016年3月1日起施行。湖北省食品药品监督管理局、湖北省人民政府法制办公室2011年5月19日印发的《湖北省食品药品监督管理系统规范行政处罚自由裁量权适用规则》(鄂食药监文〔2011〕52号)同时废止。


     
    湖北省食品药品行政处罚自由裁量权适用规则全文
  •   核心提示:广州交通处罚新规定即《广州市交通委员会规范行政处罚自由裁量权规定》。该《规定》规定了不予处罚、应当依法从轻、依法减轻处罚和应当从重处罚等几种处罚情形。

      广州市交通委员会规范行政处罚自由裁量权规定

      第一条 为规范交通行政处罚自由裁量权,促进合理行政,保护交通运输各方当事人的合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》、《广州市规范行政执法自由裁量权规定》 等有关规定,结合我市交通工作实际,制定本规定。

      第二条 广州市各级交通行政主管部门行使行政处罚自由裁量权的规范和监督适用本规定。

      第三条 本规定所称的行政处罚自由裁量权,是指交通行政主管部门根据法律、法规、规章所规定的行政处罚种类和幅度,综合考虑违法情节、违法手段、社会危害后果等因素对拟适用的行政处罚种类和幅度进行综合裁量的权限。

      第四条 交通行政主管部门行使行政处罚自由裁量权,应当遵循处罚法定、公开、公正原则,坚持处罚与教育相结合,注重对违法行为的纠正和对违法行为人的教育。

      第五条 交通行政主管部门行使行政处罚自由裁量权,应当遵循过罚相当原则,综合衡量违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等相关因素。

      对事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同的违法行为行使行政处罚自由裁量权时,所适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本相同。

      第六条 交通行政主管部门的法制机构负责对规范行政处罚自由裁量权工作进行指导,监察机构负责对行使行政处罚自由裁量权的行为进行监督、检查。

      第七条 《广州市交通委员会规范行政处罚自由裁量权量化标准》为本规定的附件,分为道路运政、公路路政和航道行政三部分,是交通行政主管部门行使行政处罚自由裁量权的标准。

      第八条 根据交通对象、违法行为的表现、可取得证据的差异,按能够量化的予以量化的思路,道路运政处罚主要考虑违法次数,公路路政处罚主要考虑对公路危害的程度,如超载重量、损害面积等,水路航道处罚主要考虑案发所在航道的等级,结合危害后果作出具体裁量结果。

      前款所指的裁量结果一般分为较轻、一般、严重三个档次分别适用较轻违法行为、一般违法行为、严重违法行为。若法律规定没有裁量范围或范围很小和通过一定计算方式得出处罚数额的,裁量结果则采用统一档次。

      第九条 交通行政主管部门行使行政处罚自由裁量权时,当事人同时具有量化标准规定的较轻、一般和严重档次中所列的违法情节,取重的违法情节在自由裁量幅度内进行裁量。

      第十条 较轻档次处罚取处罚标准的下限;一般档次处罚取处罚标准的中间数;严重档次处罚取处罚标准的上限。

      第十一条 对同一违法行为,可以适用多部法律、法规、规章实施行政处罚的,应当遵循上位法优于下位法的原则;同一机

      关制定的效力相同的法律规范,应当遵循新法优于旧法、特别法优于一般法的原则,并依据裁量标准表的具体规定执行。

      第十二条 当事人有下列情形之一的,不予处罚:[page]

      (一)违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的;

      (二)违法行为在二年内未被发现的,但法律另有规定的除外;

      (三)违法事实不清的;

      (四)其他依法应当不予行政处罚的。

      第十三条 当事人有下列情形之一的,应当依法从轻:

      (一)属初次违法,且违法行为情节较轻的;

      (二)违法行为人违法时已满 16 周岁不满 18 周岁;

      (三)其他依法应当从轻处罚的。

      第十四条 当事人有下列情形之一的,应当依法减轻处罚:

      (一)属初次违法,违法行为情节较轻的,且主动消除或者减轻违法行为危害后果的;

      (二)主动消除或者减轻违法行为危害后果的,且主动配合交通行政主管部门查处违法行为有立功表现的;

      (三)其他依法应当减轻行政处罚的。

      第十五条 当事人有下列情形之一的,应当从重处罚:

      (一)以暴力、威胁方法阻碍执法人员依法履行职务的;

      (二)拒不消除或者减轻违法行为危害后果的;

      (三)采取隐匿、伪造、销毁证据等方式阻挠执法机关查处;

      (四)对举报人、证人实施打击报复的;

      (五)胁迫、诱骗、教唆他人实施违法行为的;

      (六)违法行为引起群体性事件,造成严重社会影响的;

      (七)其他依法从重行政处罚的。交通行政主管部门不得因当事人申辩而加重或者从重处罚。

      第十六条 交通行政主管部门应当依照法律、法规规定的条件、程序以及相关的执法操作规范实施行政处罚。依据第十二条、第十三条、第十四条的规定,依法不予处罚、从轻、减轻、从重处罚的案件,需单位领导集体讨论决定。[page]

      第十七条 法律、法规、规章规定应当先责令当事人改正或者限期改正违法行为的,应当先责令改正或限期改正;当事人拒不改正或逾期不改正的,依法作出相应的行政处罚。责令改正的期限根据案件实际确定,可立即改正的应当责令其立即改正,一般不超过十五日,法律、法规、规章有明确规定的除外。

      第十八条 交通行政主管部门行使行政处罚自由裁量权应当坚持公开原则,自由裁量标准应当予以公告,自由裁量结果除涉及国家秘密、工作秘密、商业秘密或者个人隐私外,应当允许社会公众查阅。

      第十九条 交通行政主管部门在调查、检查、收集证据和实施行政处罚自由裁量权时不得少于两人。

      第二十条 交通行政主管部门在调查、检查、勘验过程中应当收集能直接支持裁量结果(档次)的证据。间接支持裁量结果的,证据与结果之间需形成有效的证据链,体现两者的关联性。

      对所获取的证据,应当作出书面记录,并以此作为行使行政处罚自由裁量权的基础。

      第二十一条 交通行政主管部门在行使行政处罚自由裁量权时应当保障当事人的合法权利,充分听取并记录当事人的陈述、申辩;符合听证条件的,应当告知当事人有要求举行听证的权利,当事人要求听证的,应当组织听证。

      交通行政主管部门行使自由裁量权作出具体行政行为前,应当向当事人书面告知所认定的事实、理由和依据。

      第二十二条 交通行政主管部门应当建立健全规范行政处罚自由裁量权的监督保障机制,定期对本机关作出的行政处罚案件进行复查,发现自由裁量权行使不当的,应当主动纠正。

      上级交通行政主管部门应当依照行政执法监督的有关规定,通过行政执法检查、行政处罚案卷评查等方式,对下级交通行政主管部门行使行政处罚自由裁量权的情况进行监督检查,发现有不当或者违法的裁量行为的,应当责令改正。

      第二十三条 交通行政主管部门依照本规定实施行政处罚自由裁量权的情况,是依法行政的重要指标,纳入行政执法评议考核范围,考核结果作为绩效评估的依据之一。

      第二十四条 交通行政主管部门及其执法人员违反本规定

      实施行政处罚自由裁量权,有下列行为之一的,由其所在单位或者上级行政机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以通报批评、暂扣行政执法证件或者调离执法岗位;情节严重的,由其所属的监察机关按照《广州市行政执法责任追究办法》等规定,予以责任追究;涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理:

      (一)过罚明显不相当的;

      (二)自由裁量行为显失公平的;[page]

      (三)采取不正当的裁量程序和方式的;

      (四)对应作出自由裁量行为而消极不作为的;

      (五)擅自增设裁量条件的;

      (六)其他违反本规定实施自由裁量权的。

      第二十五条 本规定自发布之日起施行。有效期5 年,有效期届满,根据实施情况依法评估修订。

      附件:1.广州市交通委员会规范行政处罚自由裁量权量化标准(道路运政)

      2.广州市交通委员会规范行政处罚自由裁量权量化标准(公路路政)

      3.广州市交通委员会规范行政处罚自由裁量权量化标准(航道管理)

     
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