证券公司设立专项计划申请文件清单及要求
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证券公司设立专项计划发行资产支持
证券申请文件清单及要求
一、申请文件：
(一)申请书;
(二)计划说明书草案;
(三)主要交易合同文本草案;
(四)法律意见书;
(五)特定原始权益人最近3年(未满3年的自成立之日起)经审计的财务会计报告及融资情况说明;
(六)中国证监会要求的其他材料。
二、计划说明书应当包括以下内容：
(一)专项计划的交易结构;
(二)信用增级方式;
(三)资产支持证券的发行规模、品种、期限、预期收益率、资信评级状况(如有)、登记、托管、交易场所等基本情况;
(四)特定原始权益人、管理人等业务参与人情况;
(五)基础资产情况及其现金流预测或者收益分析;
(六)专项计划资产的管理安排;
(七)现金流归集、投资及分配;
(八)风险揭示与防范措施;
(九)专项计划的设立、终止等事项;
(十)专项计划清算程序、清算财产的分配顺序及方式;
(十一)信息披露安排;
(十二)主要交易文件摘要。
计划说明书应当在显著位置说明，资产支持证券仅代表专项计划权益的相应份额，不属于管理人或者任何其他机构的负债，并提示资产支持证券投资风险。
三、法律意见书应当包括以下内容：
(一)管理人、销售机构、托管人的资质及权限;
(二)说明书、资产转让协议、托管协议、认购协议等法律文件的合法性;
(三)基础资产的真实性、合法性、有效性、权利归属及其负担情况;
(四)基础资产转让行为的合法性;
(五)专项计划信用增级安排的合法性、有效性;
(六)对可能影响资产支持证券投资者利益的其他重大事项的意见。
四、证券公司、其他相关业务参与机构及相关人员应当作出承诺，保证申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其出具的相关文件及申请文件中引用内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
五、证券公司编制申请文件时，应当尽量使用事实描述性语言;报送申请文件时，应当提交原件1份、复印件2份;申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或者更换。
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