上市公司申请发行可转换公司债券要哪些文件?
导读:
上市公司申请发行可转换公司债券,应当向中国证监会报送哪些文件?
1、发行人申请报告;
2、股东大会作出的发行可转换公司债券的决议或者国有企业主管部门同意发行可转换公司债券的文件;
3、省级人民政府或者国务院有关企业主管部门的推荐文件;
4、公司章程或老企业组织章程;
5、可转换公司债券募集说明书;
6、募集资金的运用计划和项目可行性研究报告;
7、偿债措施、担保合同;
8、经会计师事务所审计的公司最近3年的财务报告;
9、律师事务所出具的法律意见书;
10、与承销商签订的承销协议;
11、中国证监会要求报送的其他文件。
【延伸阅读】
声明:该作品系作者结合法律法规,政府官网及互联网相关知识整合,如若内容错误请通过【投诉】功能联系删除.
相关知识推荐
在我们的生活当中,我们都知道我国对于证券的要求是非常的严格的,往往很多的人不了解,那么上市公司发行可转换公司债券的条件是什么?为了帮助大家更好的了解相关法律知识
发行可转换公司债券审批【行政许可事项】发行可转换公司债券审批【关于依据、条件、程序、期限的规定】《公司法》第172条:“发行可转换为股票的公司债券,应当报请国务
行证券的申请:(一)受理申请文件收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理;未按规定要求制作申请文件的,中国证监会不予受理。(二)初审中国证监会受理申请文件后,对
中国证监会于近期发布了《上市公司发行可转换公司债券实施办法》及三个相关配套文件,这标志着可转换公司债券将成为我国上市公司再融资的重要途径之一。随着可转换公司债券
分包公司需要有分包资质。建筑工程是特殊行业,承包人需要在其资质范围内进行承包,在合法的情况下,承包人可以把部分工程分包给第三方,分包公司同样应当具有相应的分包资
代扣代缴社保会计分录应当按照以下标准进行:支付工资时代扣社保时:借:应付职工薪酬,贷:银行存款或现金;公司代职工缴纳社保时:借:其他应付款——代扣代缴社保;贷:
面对处罚而审计单位拒不执行会受到的处罚为予以扣缴或者采取其他处理措施。根据相关法律规定,审计机关在法定职权范围内作出的审计决定,被审计单位应当执行。