现在金融行业兴起,证券公司也是很多人想去成立的,那么证券公司的审批流程是怎样的?证券公司申请股票期权做市业务资应当提交哪些申请材料?证券公司的注册资金要多少?针对这几个问题法律快车小编为您详细介绍,希望对你有所帮助。

证券公司的审批

  一、证券公司的审批

  1、办理证券开户,需由本人亲自到证券公司柜台办理,若委托他人代办证券开户的,还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明原件(如果委托人身份证为二代证需提供正反两面的身份证复印件;

  2、证券开户时需填写《证券交易开户文件签署表》和《证券客户风险承受能力测评问卷》;如果客户从未办理过证券开户的,需填写《自然人证券账户注册申请表》;

  3、如果客户是投资代办股份市场的,需填写《股份转让风险揭示书》;

  4、办理银行三方存管,需填写《客户交易结算资金第三方存管协议》,同时证券开户本人携带本人银行借记卡去银行网点柜台确认,没有该银行借记卡者仅需在银行柜台另新办借记卡即可;

  二、证券公司申请股票期权做市业务资应当提交哪些申请材料

  1、申请书

  2、股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件;

  3、股票期权做市业务方案、内部管理制度文本;

  4、负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件;

  5、证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告;

  6、中国证监会规定的其他申请材料。

  三、证券公司的注册资金

  1、经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元:

  (1)证券经纪;

  (2)证券投资咨询;

  (3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。

  2、经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元:

  (1)证券承销与保荐;

  (2)证券自营;

  (3)证券资产管理;

  (4)其他证券业务。

  3、经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元:

  (1)证券承销与保荐;

  (2)证券自营;

  (3)证券资产管理;

  (4)其他证券业务;

  4、证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元。

  5、证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元。

  以上就是“证券公司的审批”的全部内容,如果你还有其他的法律问题,欢迎咨询法律快车,我们会有专业的律师为您提供帮助。