设立经纪类证券公司,必须具有下列条件:(1)注册资本最低限额为人民币5000万元;(2)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格;(3)有固定的经营场所和合格
证券公司的设立在我国采取特许制。公司发起人应向国务院证券监督管理机构提出申请,经审查核准,并凭核发的业务许可证到工商行政管理机关领取企业法人营业执照后,方可经营
《证券法》第一百九十二条规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿
证券监督管理机构的监督管理的性质 nbsp监管nbsp 2、监督管理属于行政执法。国务院证券监督管理机构代国家行使行政管理权,同时具有行政机关所享有的行政执法权
从证券经营公司的功能分,可分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。 ①证券经纪商。即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构,接受投资人委托、代为买卖证券,并收取一
证券公司:是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司
证券公司的概念 证券公司的指依照公司法规定,经证券监督管理机构批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。 证券公司的部分公司仅是证券商的一种。所
注册资本最低限额: ⑴经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元: ①证券经纪; ②证券投资咨询; ③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问; ⑵经营下
内容提要:通过回顾中国证券市场中证券公司经营失败的退出方式和客户权利保护的现状,认为采用同业托管和国家财政处置和收购客户资产的方式缺乏法律的制度性规定,因而具有
【行政许可事项】证券公司设立子公司审批 【关于依据、条件、程序、期限的规定】 《证券法》第122条:设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务
证券公司 应当 按照现代企业制度的 要求 ,建立并健全符合 公司 法规定的治理结构。证券 公司 应当 建立独立董事制度。证券 公司 应当 建立有关隔离制度,做到
取得一种证券从业 资格 ,并从事证券工作3年以上。未取得证券从业 资格 证书的,应从事证券或证券相关工作5年或金融工作8年或经济工作10年以上;遵守法律法规和中
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