沈建管发[2001]1号

  二○○一年二月一日

  根据《国务院办公厅关于转发国家经贸委国有大中型企业建立现代企业制度加强管理基本规范(试行)的通知》精神,结合我市实际,为推动国有建筑业企业加强管理,制定本规范。

  一、按现代企业制度建立法人治理结构

  (一)企业的责任。企业依法经营,独立核算,照章纳税,自负盈亏,以其全部法人财产独立承担民事责任。企业有健全的资产管理,全面预算管理,审计和监督管理制度,对国有资产依法行使资产权益、重大决策权力,并承担国有净资产保值增值责任。

  (二)实行股份制改造。所有企业都应依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)逐步改制为多元股东结构的有限责任公司或股份有限公司。

  (三)建立规范的法人治理结构。依据《公司法》明确股东会或股东大会、董事会、监事会和经理层的职责、并规范运作。充分发挥董事会对重大问题统一决策和选聘经营者的作用,建立集体决策及可追溯个人责任的董事会议事制度。董事会与经理层要减少交叉任职,董事长和总经理原则上不得由一人兼任。

  (四)强化监事会的监督作用。依照国务院颁布的《国有企业监事会暂行条例》及《公司法》的要求,规范设置监事会及监事会成员。充分发挥监事会在企业经营中的监督作用。

  (五)建立母子公司体制,企业集团应按照《公司法》的要求建立母子公司体制,子公司一般应在三个层次以内,即:核心企业、控股企业、参股企业。母公司对子公司应依法行使出资人权利承担相应责任。子公司应依法改制,建立规范的法人治理结构。

  二、发展战略

  (六)加强发展战略研究。企业应了解经济全球化及当代科学技术的发展趋势,切实把握国家宏观经济政策,本行业关键性的发展方向,企业主导施工能力及产品在国内外市场的地位和变化趋势。

  (七)确定科学合理的战略目标。企业集团和企业应将研究发展战略列入重要议事日程,并设专人组织制定发展战略。发展战略必须符合国家产业政策,突出主业的发展、核心业务能力的培养和整体优势的发挥,有利于增强技术创新能力和形成整体企业的竞争优势,并根据市场的变化适时的调整。

  (八)作好重大决策的可行性研究。扩大经营领域,投资新项目必须进行科学、审慎的可行性研究、论证。重大投资项目的可行性研究应聘请有相应资质的科研机构、中介机构有关专家进行咨询或参与评估、论证。防止盲目投资,提高投资效益。

  (九)建立重大决策的责任制度。对于重大投资、融资项目(包括出让和收购公司资产及大型工程的垫资让利),公司制企业由公司董事会集体决策,并由股东会审核批准;其他企业由经理(厂长)会议(或职工代表大会)等形式集体决策。董事会或经理(厂长)会议必须对所做出的决定作好会议记录,并由出席会议的人员签名确认。对于使企业遭受严重损失的决策必须追究有关人员的责任。

  三、技术创新

  (十)企业要成为技术创新的主体。企业要切实把技术创新作为增强企业竞争力的关键措施。以市场为导向,从企业实际出发,研究制定技术创新的方向、目标和规划。以国家现行推广的新技术、新材料、新工艺为重点,加快企业技术创新和新技术的应用步伐,提高企业的技术综合能力。

  (十一)建立企业技术中心。企业集团及有条件的企业,都要建立自己的技术中心,根据需要设立必要的组织领导机构,企业要按生产总值的一定比例拨付科研经费。配备先进的科研设备,优秀的科研人员和良好的工作环境。

  (十二)增强技术创新及应用能力。企业要根据实际情况逐步增加研究、应用新技术的费用。通过技术创新及应用,使企业在某些领域具有领先的地位,形成竞争优势,扩大市场份额,占领市场。