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股票发行公告

法律快车官方整理更新时间： 2020-05-24 07:16:54 人浏览

导读：

河北____股份有限公司股票发行公告（范例）重要提示1．河北____股份有限公司本次股票发行及发行方案已获中国证券监督管理委员会证监发字（l____）____号和证监发字（____）____号文批准；2．河北_______股份有

　　河北____股份有限公司股票发行公告(范例)

　　重要提示

　　1.河北____股份有限公司本次股票发行及发行方案已获中国证券监督管理委员会证监发字(l____)____号和证监发字(____)____号文批准;

　　2.河北_______股份有限公司股票(以下简称________股份)经上海证券交易所同意，由主承销商中国经济开发信托投资公司通过上海证券交易所交易系统，进行上网定价发行;

　　3.本次股票上网定价发行并非上市，有关上市事项另行公告;

　　4.投资者务请注意有关本次股票发行申购程序、申购价格、数量和次数的限制，以及认购量的确定;

　　5.本公告仅对发售“____股份”股票的有关事宜向社会公众予以说明，投资者欲了解“_____股份”股票的一般情况，请仔细阅读《河北_____股份有限公司招股说明书(概要)》;

　　6.《河北____股份有限公司招股说明书(概要)》已刊登在____年____月____日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。

　　一、发行基本情况

　　1.河北____股份有限公司本次向社会公众公开发行额度为5000万股，实际公开发行4500万股，另外500万股为公司职工股，每股面值为1.00元人民币，发行价格为每股5.00元人民币。本次发行后公司的总股本为20000万股。

　　2.发行时间：____年____月____日在上海证券交易所正常交易时间进行。如遇不可抗力因素影响发行，则在下一个工作日继续进行申购。

　　3.发行地点：上海证券交易所交易系统联网的各证券交易网点。

　　4.发行对象：持有上海证券交易所股票账户的境内自然人、法人和经中国人民银行批准的基金等其他机构(法律、法规禁止购买者除外)。

　　5.股票名称“____股份”，股票代码为7301xxx

　　二、发行方式

　　河北____股份有限公司股票发行采用上网定价发行方式，在指定时间内实行定价发行，将4500万股股票输人主承销在交易所的股票账户，主承销商作为股票唯一“卖方”，其卖出价是发行价。

　　各地投资者可在指定的时间内通过上海证券交易所的证券交易网点根据本公告规定的发行价格和符合本公告规定的申购数量交足申购款，进行申购委托。

　　申报结束之后，由主承销商和上海证券交易所共同核实申购资金的到位情况，上海证券交易所的交易系统主机根据资金到位情况统计有效申购总量和申购户数，并根据申购总量和申购户数确定申购者的认购股数。具体办法是：

　　1.若申购量小于或等于本次股票发行量，申购者按申购量认购;当申购量小于发行量时，认购不足部分由承销团按承销协议包销。

　　2.当申购量大于发行量时，则由上海证券交易所交易系统主机按每1000股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号抽签，每一中签申报号认购1000股。

　　三、申购股数的规定

　　1.本次上网定价发行每个证券账户的申购量最少不得低于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。

　　2.每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单。同一账户的多次申购委托除第一次申购外，均视作无效申购。

　　3.每个证券账户申购上限45000股。

　　四、申购程序

　　1.办理开户登记

　　凡参加本次“____股份”A股上网定价发行的投资者，申购时必须持有上海证券交易所的股票账户卡。尚未办理开户登记手续的申购者，必须在6月29日(含该日)之前办好上海证券交易所股票账户的开户手续。

　　2.存人足额申购资金

　　凡参加本次申购的投资者，必须在发行日之前在证券营业部开立资金账户，并根据自己申购量存入足额的申购资金。

　　(1)已开立资金账户但没有足够资金的投资者，应根据自己申购量存入足额的申购资金。

　　(2)尚未开立资金账户的投资者，必须在发行日之前在证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额申购资金。

　　3.申购手续

　　申购手续与在二级市场买人沪市股票的方式相同，即：

　　(1)申购者写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票账户卡、资金账户凭证到与上海证券交易所联网的交易网点办理委托手续。使用电话委托的申购者应按各证券交易网点要求办理委托手续。

　　(2)柜台经办人员查验申购者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托申购。

　　五、配号与抽签

　　1.申购配号确认

　　申购当日为T日(____月___日)，申购日后的第一个工作日(___月___日)由各证券交易网点申购资金划至清算银行，再由各清算银行划至唯一指定清算银行的申购资金专户，进行冻结。申购日后的第二个工作日(___月___日)由主承销商会同上海证券中央登记结算公司进行核资、验资，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，确认有效申购并对有效申购进行配号。若申购量大于发行量，将按每1000股配一个申购号，上交所按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购。配号记录传至各证券交易网点。凡资金不实的申购一律视为无效申购，将不给予配号。申购日后的第三个工作日(___月___日)，投资者到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

　　2.公布中签率

　　申购日后的第三个工作日(___月___日)在选定的报纸上公布中签率，每一个号代表1000股，本次股票发行量为4500万股，故应有45000个中签号，则中签率=45000/配号总数x 100%。

　　3.摇号抽签

　　申购日后的第三个工作日(___月___日)，在河北省证券委、上交所、发行人、主承销商以及公证部门的监督下，由主承销商和发行人主持摇号抽签，并于申购日以后的第四个工作日(___月___日)在证监会指定的报刊上公布中签结果。

　　4.确认认购股数

　　申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购1000股。

　　六、清算与交割

　　1.申购结束后的第一个工作日至第三个工作日(共三个工作日)，申购资金由上海中央登记结算公司冻结，所冻结资金的利息，归发行人所有。

　　2.申购结束后的第三个工作日(___月___日)摇号抽签，上交所根据中签情况，进行认购股数的确定，并将认购结果通过上交所发给各证券交易网点。

　　3.申购结束后第三个工作日(___月___日)，进行清算交割和股东登记，并向各交易网点返还多余申购款及定价发行手续费(3.5%o)，将中签的认购款项扣除发行手续费后由上交所划人主承销商指定的银行账户。申购结束后第四个工作日，对未中签的申购款予以解冻。

　　4.主承销商在收到上交所划转的认购股款后，依据协议划入发行人的指定账户。

　　5.新股股权登记由电脑主机在定价发行结束后自动完成，由上交所以软盘形式交给主承销商和发行公司。