为什么你的管理人备案总是不通过？

    2019年12月31日-2019年1月31日，中国证券投资基金业协会信息公示栏显示，本月共新增66家管理人，私募证券投资基金管理人25家；私募股权、创业投资基金管理人41家；其他私募基金管理人0家。
    2017年12月31日-2018年12月31日，中国证券投资基金业协会信息公示栏显示，本月共新增492家管理人，私募证券投资基金管理人137家；私募股权、创业投资基金管理人355家；其他私募基金管理人0家。
    短短一年的时间，同月对比数据来看，每月备案通过管理人从492家降低到了66家，这种断崖式的下降，让众多备案公司苦不堪言。那么，如何让您的管理人备案顺利通过呢？其实，协会非弹性标准主要有以下2点：

一、股东出资能力的证明
股东的出资能力证明材料必须符合认缴（非实缴）：
—————— 不动产或动产
1、股东需要为产权的权利人，可以房屋产权证明为直接证明文件。
2、与非直系亲属共有的，要计算股东所占的份额。
3、与直系亲属共有的，要有证明家庭关系的文件。
4、若无产权证等文件，可以以其他证明文件，例如买房合同（及相对应的打款证明）。
5、无明确购买不动产金额或评估价值的情况下，可以查询同地区市场价截图。
6、若是拆迁房，可提供拆迁协议、最终获得的款项或房票。
7、不动产是否有抵押情况。
8、若以不动产收益（卖出）证明的，需要提供买入和卖出的合同及转账证明。
9、购买房屋的金额不可与房屋重复计算。


—————— 金融资产，必须说来源
1、炒股证明及收益所得。若收益不大，可以直接以查询截图证明资产数据（这是资产余额，部分老师目前未要求以收益代表）；收益明显的，可以以证券账户流水，买入卖出价相减计算收益。
2、个人或家庭收入纳税证明，工资收入不可只有公司盖章的收入证明，可以以银行流水或个税缴纳凭证证明。
3、名下公司股东分红（收入来源应当合理合法），股东会决议+打款证明+纳税证明。
4、个人或家庭购买的理财产品收益对账单。
5、半年银行账户流水，说明及对应的收入来源；若流水中有无法合理解释的款项往来、多项借款、有与从事私募冲突业务公司的大额往来等，不建议使用该流水证明。
6、若父母赠与，需提供无偿赠与协议，并补充父母的出资能力证明。
7、若此流动资产金额来源系卖房所得，“卖房收入”和此项“流动资产金额”金额不可重复计算，并且在实际协会审核中，若自然人的资金能力文件只有不动产，协会一般会再次反馈，建议补充金融资产。

二、高管能力
那么具备什么资质的人可以作为高管呢。协会目前的的硬性条件主要有：
1.股权类高管或投资人员要求股权（含创业）项目成功退出证明（包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等）或者三年及以上在申请机构拟投资行业的从业经验证明材料（包括但不限于在职证明、工作经历情况说明等）
2.证券类高管或投资人员要求三年内六个月以上可追溯的投资业绩证明材料（包括但不限于管理证券类产品的证明材料或股票、期货交易记录，不含模拟盘）。
  人员和资金这两个问题只要准备好了，基本上备案通过的概率就在80%以上了，随着管理人备案流程的规范化，关于人员与出资的反馈几乎覆盖了99%的申请机构，各位正在备案及打算备案的管理人，请勿抱有侥幸心理！