一、合同无效的法律规定。

根据 《合同法》第52条的规定,有下列情形之一的,合同无效:(一)一方以欺诈、胁迫的手段订立合同,损害国家利益;(二)恶意串通,损害国家、集体或者第三人利益;(三)以合法形式掩盖非法目的;(四)损害社会公共利益;(五)违反法律、行政法规的强制性规定”。

二、合格投资者的法律规定。

根据中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)发布的、于2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,我国对投资者的分类分为普通投资者和专业投资者,满足一定条件下两者还可互相转化。我国对于私募的合格投资者如何认定有具体的规定。《证券投资法》第八十七条规定,非公开募集应当向合格投资者募集,合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其份额认购金额不低于规定限额的单位和个人,具体标准由国务院证券监督管理机构规定。证监会2014年8月发布了《私募投资监督管理暂行办法》(以下简称《私募监管暂行办法》),其中第十二条进一步明确了合格投资者的标准,私募的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(一)净资产不低于1000万元的单位;(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

三、关于基金需要备案的规定

根据《私募监管暂行办法》第七条、第八条,各类私募管理人应当根据协会的规定,向协会申请登记,各类私募募集完毕,私募管理人应当根据协会的规定,办理产品备案手续。


那么,对于违反二、三项的规定,签订的基金合同如何认定呢?

根据《合同法》52条的规定来看,似乎二、三项的规定并不属于法律、法规。但由于关于基金暂时并没有上位法。在如何判断禁止规定属于规范性还是效力性,应该看该规定是否从公共利益角度判断,如果从公共利益来判断应该属于效力性规定。因此,违反上述规定属于无效合同。

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